国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资        基金(LOF)         招募说明书      （2025 年 3 月第 1 次更新）    基金不竭东说念主：国投瑞银基金不竭有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                       【症结教导】   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）（以下简称：“本基金”）经中 国证监会 2011 年 5 月 13 日证监许可2011707 号文核准召募。本基金基金合同于 2011 年 瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)加多 C 类基金份额、加多侧袋机制想到内容 并修改法律文献的公告》，自 2024 年 5 月 10 日起增设 C 类基金份额并加多侧袋机制想到 内容，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金不竭东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应阐发阅读本招募说明书，全面意志 本基金家具的风险收益特征，应充分谈判投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、信用 风险、流动性风险、合规性风险、不竭风险、操作风险及指数投资风险（包括标的指数的 行业风险、标的指数追踪裂缝风险、标的指数变更风险、标的指数隔绝风险、追踪裂缝控 制未达约定宗旨的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险）、存托凭证 投资风险、股指期货等金融繁衍品投资风险、基金份额的折/溢价走动风险等特定风险、其 他风险等等。基金不竭东说念主提醒投资者驻防基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金标的指数为中证上游资源产业指数。指数编制决议请参见本招募说明书附件， 指数信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本基金为指数基金，基金投资的标的指数为中证上游资源产业指数。本基金投资于标 的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；投资于标的指数成 份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差统共值不低于基金资 产净值的 90%；任何走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款及到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；任何走动日日终持有的买入股指期货合约价值，不得最初基                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 金资产净值的 10％；任何走动日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金资产净值的 100％；任何走动日日终持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有 的股票总市值的 20％；权证以过甚他金融器用的投资比例合乎法律法例和中国证监会的规 定。本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益 高于货币阛阓基金、债券型基金和羼杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货投 资者顺应性不竭办法》，基金不竭东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 步履不改变本基金的骨子性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不竭东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制想到的风险。   基金不竭东说念主不竭的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩阐述的保证。基金不竭东说念主 承诺以恪尽责守、厚实信用、勤苦尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不竭东说念主履行相应程序后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机 制实施期间，基金不竭东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读想到内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募说明书主要波及指数使用费赈济为基金不竭东说念主承担想到事项、基金管 理东说念主以及司帐师事务所信息更新等想到内容。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容 截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合答复与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 关联财务数据未经审计。                            目 录            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 一、引子   《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开 召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售不竭 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭端正》 （以下简称“《流动性风险端正》”）、《公开召募证券投资基金信息显露不竭办法》 （以下简称《信息显露办法》）、《深圳证券走动所证券投资基金上市公法》、《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他关联法律法例和《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写。   本招募说明书阐扬了国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）的投资宗旨、 策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性陈述或紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明远程肯求召募。本招募说明书由国投瑞银基金不竭有 限公司解释。本基金不竭东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正享有权利、承 担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》             《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金                    （LOF）基金合同》及对《基金合同》的任何灵验的修                    订和补充 中国                 中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特                    别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法例               中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门规                    章及范例性文献 《基金法》              《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》             《证券投资基金销售不竭办法》 《运作办法》             《证券投资基金运作不竭办法》 《流动性风险端正》          《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭规                    定》及颁布机关对其时时作念出的创新 《信息显露办法》           《公开召募证券投资基金信息显露不竭办法》 《指数基金指引》           指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日                    实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——                    指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的创新 元                  中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金             依据《基金合同》所召募的国投瑞银中证上游资源产                    业指数证券投资基金（LOF） 招募说明书              《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金                    （LOF）招募说明书》，即用于公开显露本基金的基金                    不竭东说念主及基金托管东说念主、想到服务机构、基金的召募、                    基金合同的收效、基金份额的走动、基金份额的申购                    和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基                    金资产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税                    收、基金的信息显露、风险揭示、基金的隔绝与清                    算、基金合同的内容摘要、基金托管条约的内容摘            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                   要、对基金份额持有东说念主的服务、其他应显露事项、招                   募说明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基金                   的信息，供基金投资者采纳并决定是否建议基金认购                   或申购肯求的文献，过甚更新 托管条约              基金不竭东说念主与基金托管东说念主签订的《国投瑞银中证上游                   资源产业指数证券投资基金（LOF）托管条约》过甚任                   何灵验创新和补充 发售公告              《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金                   （LOF）基金份额发售公告》 基金家具远程概要          《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金                   （LOF）基金家具远程概要》过甚更新（本基金合同关                   于基金家具远程概要的编制、显露及更新等内容，将                   不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 上市走动公告书           《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金                   （LOF）基金份额上市走动公告书》 业务公法              国投瑞银基金不竭有限公司、深圳证券走动所和中国                   证券登记结算有限使命公司的想到业务公法 中国证监会             中国证券监督不竭委员会 银行监管机构            中国银行业监督不竭委员会或其他经国务院授权的机                   构 基金不竭东说念主             国投瑞银基金不竭有限公司 基金托管东说念主             中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主           根据《基金合同》及想到文献正当取得本基金基金份                   额的投资者 基金代销机构            合乎《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取                   得基金代销业务阅历，并与基金不竭东说念主签订基金销售                   与服务代理条约，代为办理本基金发售、申购、赎回                   和其他基金业务的代理机构，其中深圳证券走动所交                   易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中国证                   监会认同的证券筹划阅历且具有基金代销业务阅历、             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                    并经深圳证券走动所和中国证券登记结算有限使命公                    司认同的深圳证券走动所会员单元 销售机构               基金不竭东说念主及基金代销机构 基金销售网点             基金不竭东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务             基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投                    资者基金账户不竭、基金份额注册登记、算帐及基金                    走动证据、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名                    册等 基金注册登记机构           国投瑞银基金不竭有限公司或其寄托的其他合乎条件                    的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记                    机构为中国证券登记结算有限使命公司 《基金合同》             当事东说念主受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受                    权利并承担义务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金                    托管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者              合乎法律法例端正的条件不错投资洞开式证券投资基                    金的自然东说念主 机构投资者              合乎法律法例端正不错投资洞开式证券投资基金的在                    中国正当注册登记并存续或经政府关联部门批准设立                    并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者          合乎《及格境外机构投资者境内证券投资不竭办法》                    及想到法律法例端正的可投资于中国境内正当召募的                    证券投资基金的中国境外的基金不竭机构、保障公                    司、证券公司以过甚他资产不竭机构 投资者                个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法                    律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的                    其他投资者的总称 《基金合同》收效日          基金召募达到法律端正及《基金合同》约定的条件，                    基金不竭东说念主聘用法定机构验资并办理收场基金备案手                    续，获取中国证监会书面证据之日 召募期                自基金份额发售之日起不最初 3 个月的期限 基金存续期              《基金合同》收效后正当存续的不依期之期间 日/天                公历日         国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 月              公历月 办事日            上海证券走动所和深圳证券走动所的泛泛走动日 洞开日            销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事日 T日             申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日          自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日） 认购             在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履 发售             在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份                额的步履 申购             《基金合同》收效后，基金投资者根据基金销售网点                端正的手续，向基金不竭东说念主购买基金份额的步履。本                基金的日常申购自《基金合同》收效后不最初 3 个月                的期间开动办理 赎回             《基金合同》收效后，基金投资者根据基金销售网点                端正的手续，要求基金不竭东说念主将其持有的基金份额兑                换成现款的步履。本基金的日常赎回自《基金合同》                收效后不最初 3 个月的期间开动办理 多数赎回           在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回                肯求总额加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申                购肯求总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余                额）最初上一洞开日本基金总份额的 10%时的情形 上市走动           《基金合同》收效后投资者通过深圳证券走动所会员                单元以聚首竞价的方式买卖基金份额的步履 场外             通过深圳证券走动所外的销售机构办理基金份额认                购、申购和赎回的形式。通过该等形式办理基金份额                的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场                外赎回 场内             通过深圳证券走动所内具有相应业务阅历的会员单元                利用走动所走动系统办理基金份额认购、申购、赎回                和上市走动的形式。通过该等形式办理基金份额的认                购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎                回              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 基金账户                基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持                     有基金不竭东说念主不竭的洞开式基金份额情况的账户 走动账户                各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机                     构办理基金走动所引起的基金份额的变动及结余情况                     的账户 转托管                 投资者将其持有的团结基金账户下的基金份额从某一                     走动账户转入另一走动账户的业务 注册登记系统              中国证券登记结算有限使命公司洞开式基金登记结算                     系统 证券登记结算系统            中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记                     结算系统 场外份额                登记在注册登记系统下的基金份额 场内份额                登记在证券登记结算系统下的基金份额 系统内转托管              基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统                     内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内                     不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履 跨系统转登记              基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在注册登记                     系统和证券登记结算系统之间进行转登记的步履。除                     经基金不竭东说念主另行公告，C 类基金份额不可进行跨系                     统转登记 基金调度                投资者向基金不竭东说念主建议肯求将其所持有的基金不竭                     东说念主不竭的任一洞开式基金（转出基金）的全部或部分                     基金份额调度为基金不竭东说念主不竭的任何其他洞开式基                     金（转入基金）的基金份额的步履 依期定额投资筹备            投资者通过关联销售机构建议肯求，约定每期扣款                     日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣                     款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申                     购肯求的一种投资方式 中证上游资源产业指数          由中证指数有限公司编制并发布。中证指数有限公司                     从上中卑劣的产业链传导结构角度开赴，基于可投资                     性、科学与了了的原则，编制而成中证产业链指数系                     列，共包括中证上游资源产业指数、中证中游制造产                     业指数和中证卑劣花费与服务产业指数。根据中证行           国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                  业分类方法，将包摄于石油与自然气、煤与消用度燃                  料、铝、黄金、多种金属与采矿等行业的股票归为上                  游资源产业股票。中证上游资源产业指数反应了沪深                  A 股阛阓中具有上游资源产业链特征的公司股票的整                  体阐述 基金收益             基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收                  益、证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以                  过甚他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节                  约 基金资产总值           基金所领有的万般证券及单子、银行进款本息和本基                  金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和 基金资产净值           基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值           诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总额的数值 基金资产估值           诡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净                  值的过程 货币阛阓器用           现款；一年以内(含一年)的银行依期进款、大额存                  单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)                  的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限                  在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、                  中国东说念主民银行认同的其他具有精湛流动性的金融器用 股指期货             由中国证监会批准，在中国金融期货走动所上市走动                  的以股票价钱指数为标的的金融期货合约 有价证券             股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、                  权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押                  式回购）等 A 类基金份额          收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服                  务费的基金份额 C 类基金份额          不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售                  服务费的基金份额 销售服务费            从基金财产入网提的，用于本基金阛阓推论、销售以                  及基金份额持有东说念主服务的用度 流动性受限资产          由于法律法例、监管、合同或操作贫瘠等原因无法以                  合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10        国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）               个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定               有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限               的新股及非公开拓行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主               债务违约无法进行转让或走动的债券等 指定媒介          中国证监会指定的用以进行信息显露的世界性报刊               （简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简称               “指定网站”，包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网               站、中国证监会基金电子显露网站） 侧袋机制          将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门               账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，               确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不竭工               具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专               门账户称为侧袋账户 特定资产          包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技               术仍导致公允价值存在紧要概略情趣的资产；（二）               按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值               存在紧要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在               紧要概略情趣的资产 不可抗力          《基金合同》当事东说念主不可预料、不可幸免且不可克服               的客不雅事件                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 三、基金不竭东说念主  （一）基金不竭东说念主概况  称呼：国投瑞银基金不竭有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  设立日历：2002 年 6 月 13 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形式：有限使命公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期限：持续筹划  想到东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓动称呼                             持股比例              国投泰康相信有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     统共                              100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商不竭硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度开拓投资公司金融投资部使命技俩司理，国融资产不竭             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 有限公司高档技俩司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 筹备财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金不竭有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司筹备财务部高档财务司理、筹备财务部临时负责东说念主、筹备财务部总司理助理、筹备财 务部副总司理、筹备财务部总司理，北京派克兰帝有限使命公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高档主管，天职外洋司帐师事务整个限使命公司审计技俩司理， 北京铁说念大厦有限使命公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产不竭(中国)有限公司总 司理、瑞银资产不竭中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产不竭部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金不竭有限公司销售总监， 天治基金不竭有限公司总司理助理，泰信基金不竭有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、干事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商不竭硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产不竭(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金不竭股份有限公司孤独董事，大瀚东说念主力资源集团接洽董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国外洋运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷不竭负责东说念主，北京大学异邦众人。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本不竭有限公司董事。曾任泰达宏利基金不竭有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产不竭投资主管，复华投信香港资产不竭有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，外洋证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，孤独董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所不竭 合伙东说念主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，孤独董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港外洋仲裁中神气事会成员和委任委员 会成员，中国营业法研究会常务理事，中国外洋经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳外洋仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国外洋经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。  郝演苏先生，孤独董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、教诲、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司孤独董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国筹备生养委员会常务理事、世界保障专科学位 研究生栽培率领委员会常务副主任、栽培部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险不竭有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 教诲等。还曾担任中国再保障集团公司孤独董事、新华东说念主寿保障公司孤独董事、中国东说念主民 健康保障公司孤独董事、鼎和财产保障公司孤独董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金不竭有限公司 家具及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金不竭有限公司家具及业务拓展部家具经 理、高档家具司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金不竭有限公司家具司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，不竭学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资不竭总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司走动部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产不竭总部助理研究员，投资不竭总部投资司理助理、投资司理、高档投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产不竭(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高档客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金不竭有限公司走动部部门 总司理。曾任大成基金不竭有限公司高档走动员，国信证券有限使命公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本不竭有限公司董事。曾任泰达宏利基金不竭有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产不竭投资主管，复华投信香港资产不竭有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，外洋证券研究部股票              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。  靳赟女士，副总司理，中国籍，不竭学学士。曾任国泰基金不竭有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产不竭有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。  李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，不竭学硕士。兼任国投瑞银成本不竭有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，筹备财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文书， 国彤创丰私募基金不竭有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资不竭有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度开拓投资公司金融投资部技俩司理，国融资产不竭 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司筹备财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。  王明辉先生，看守长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本不竭 有限公司董事，曾任国投瑞银基金不竭有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险不竭部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。  刘艳梅女士，首席外洋业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商不竭（外洋）硕士。 兼任外洋业务部部门总司理，曾任国投瑞银基金不竭有限公司外洋业务部总监兼东说念主力资源 部总监、公司总司理助理兼外洋业务部部门总司理兼国投瑞银资产不竭（香港）有限公司 总司理，华安基金不竭有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力投资参谋人有限公司投 资银行部技俩司理，中国农业银行天津市分行信贷不竭部法律参谋人。  冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金不竭有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金不竭有限公司运作保障部算帐主管， 深圳投资基金不竭有限公司研究员，湖南省税务学校教师。  章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息不竭专科本科学历。兼任 信息本领部部门总司理，曾任国投瑞银基金不竭有限公司开拓工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息本领股份有限公司开拓部司理，杭州恒生电子股份有限公司开拓工程师、技俩经 理。                  国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   殷瑞飞先生，基金司理，量化投资部部门总司理，中国籍，厦门大学统计学博士。17 年证券从业经历。 2008 年 3 月至 2011 年 6 月任汇添富基金不竭公司风险不竭分析师。 投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金的基金司理助理，2013 年 5 月 17 日至 2013 年 年 7 月 24 日起担任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金司理，2018 年 8 月 1 日起兼任国投瑞银中证 500 指数目化增强型证券投资基金基金司理，2019 年 6 月 起兼任国投瑞银新增长机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 10 日起兼任 国投瑞银磐睿量化选股羼杂型证券投资基金基金司理。曾于 2016 年 4 月 26 日至 2018 年 6 月 11 日历间担任国投瑞银新价值机动配置羼杂型证券投资基金基金司理，于 2015 年 11 月 于 2013 年 9 月 26 日至 2020 年 9 月 18 日历间担任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投 资基金基金司理，于 2013 年 10 月 26 日至 2023 年 7 月 14 日历间担任国投瑞银沪深 300 金 融地产走动型洞开式指数证券投资基金（LOF)基金司理，于 2021 年 10 月 15 日至 2024 年 1 月 10 日历间兼任国投瑞银安睿羼杂型证券投资基金基金司理，于 2022 年 12 月 5 日至 2024 年 6 月 3 日历间兼任国投瑞银专精特新量化选股羼杂型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   董晗先生，2011 年 07 月 21 日至 2014 年 07 月 23 日；   刘伟先生，2011 年 07 月 21 日至 2014 年 08 月 22 日；   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门总司理，基金司理    杨俊先生：走动部部门总司理              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）      焦洁女士：信用研究部部门副总司理      周宏成先生：资产配置部，基金司理      张弛先生：专户投资部部门副总司理  （3）总司理和看守长列席投资决策委员会会议。  （三）基金不竭东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 为；  （四）基金不竭东说念主承诺 监会的关联端正，建立健全里面抑遏轨制，采用灵验门径，驻防违反现行灵验的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的步履发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵抗允地对待本基金不竭东说念主不竭的不同基金财产；              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的走动行为；  （7）轻视使命，不按照端正履行职责；  （8）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 律、法例及行业范例，厚实信用、勤苦尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章筹划；  （2）违反基金合同或托管条约；  （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金想到机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的远程中平心而论；  （5）断绝、扰乱、羁系或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻视使命、滥用权益；  （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 露在职职期间洞悉的关联证券、基金的营业玄妙头陀未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹备等信息；  （8）违反证券走动形式业务公法，利用对敲、倒仓等技巧专揽阛阓价钱，侵扰阛阓秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正派技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息显露和告白中有意含有演叨、误导、诈骗因素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。  （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则；             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证券阛阓纪律的 步履，或者进行其他违反端正的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平允的孤独判断； 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违反关联端正向公司鼓动、与公司有业务想到的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行为关联的未公开信息； 或者配合他东说念主从事毁伤基金份额持有东说念主利益的行为。  （六）基金不竭东说念主的里面抑遏轨制  （1）在灵验抑遏风险的前提下，收场基金份额持有东说念主利益最大化；  （2）确保国度关联法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立合乎当代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将多样风险抑遏在合理的范围内，保障公司发展政策和筹划宗旨的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓动的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险抑遏系统，保障业务恰当运行，收缩或躲避多样风险对公司 发展政策和筹划宗旨的扰乱。  （1）最高性原则：风险抑遏当作基金不竭公司的中枢办事，代表着公司筹划不竭层对 企业出路的承诺，公司筹划不竭层将长期把风险抑遏放在公司里面抑遏的首要塞位并对此 作出细心承诺。  （2）实时性原则：风险抑遏轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在筹划运作之前建章立制。  （3）定性与定量相结合的原则：形成一套相比完备的轨制体系和量化预备体系，使风 险抑遏办事更具科学性和可操作性。  （1）风险抑遏轨制体系            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  公司风险抑遏轨制体系由五个不同线索的轨制组成：第一个线索是公司规矩；第二个 线索是里面抑遏大纲；第三个线索是基本不竭轨制；第四个线索是部门不竭轨制；第五个 线索是各项具体业务公法。  （2）风险抑遏组织体系  风险抑遏组织体系包括两个线索：  第一线索：公司董事会层面对公司筹划不竭过程中的万般风险进行驻防和抑遏的组织， 主如果通过董事会下设的合规风险抑遏委员会和看守长来收场的。它们在风险抑遏中的职 责区分是：  ①合规风险抑遏委员会的主要职责是：对公司筹划不竭和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产筹划的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控 机制、风险抑遏轨制的灵验性进行评价，建议建议决议提交董事会。  ②看守长履行的职责包括对基金运作、里面不竭、轨制执行及遵规称职情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司筹划不竭层通报并建议整改和处理意 见；依期向合规风险抑遏委员会提交办事答复；发现公司的违章步履，应立即向董事长和 中国证监会答复。  第二线索：公司筹划不竭层设合规与风险抑遏委员会、法律合规部、风险不竭部及各 职能部门对筹划风险的驻防和抑遏。  ①合规与风险抑遏委员会的主要职责是：评估公司里面抑遏轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险抑遏的情状；审议基金投资的风险评估与绩效 分析答复；审议基金投资的紧要关联方股票名单；评估公司业务授权决议；审议业务协作 伙伴（如席位券商、走动敌手、其他销售机构等）的风险展望答复；评估公司新家具、新 业务、新阛阓营销渠说念等的风险展望和合规评价答复；谐和各想到部门制定突发性紧要风 险事件和违章事件的贬责决议；界定紧要风险事件和违章事件的使命；评估法例政策、市 场环境等发生紧要变化对公司产生的影响等。  合规与风险抑遏委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险抑遏委员会提供想到答复。  ②法律合规部的主要职责是组织和谐和公司里面抑遏轨制的编写、创新办事，确保公 司里面抑遏轨制合规、完善；查验公司里面抑遏轨制和业务历程的执行情况，出具监察稽 核答复；负责信息显露事务不竭；走访基金过甚他类型家具的异常投资和走动以及对违章              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 步履的走访；负责公司的法律事务、合规接洽、合规培训等办事。  ③风险不竭部是履行风险不竭职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我不竭的 基础上，自上而下建立公司层面风险不竭体系，全面、精良地开展风险不竭办事。风险管 理部在风险抑遏中的职责包括对公司万般风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 不竭等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身办事中潜在风险的自我查验和抑遏，各业务部 门当作公司风险抑遏的具体实施单元，应在公司各项基本不竭轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务不竭端正、操作历程及里面抑遏端正并严格执行。  （1）授权轨制  公司的授权轨制谄媚于通盘公司业务。鼓动会、董事会、监事会和筹划不竭层必须充 分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和不竭程序必须顺从不竭层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务 授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严实的研究工 功课务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和贯注备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持畅达的交流渠说念；建立研究答复质地评价体系，不时提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防备原则和效狂放原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制 和侦查轨制；建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与不竭轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资不竭功绩评价体系。  （4）走动业务  建立走动部，实行聚首走动轨制，投资指示通过走动部完成；建立走动监测系统、预警              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 系统和走动反馈系统，完善想到的安全设施；走动部搪塞走动指示进行审核，建立平允的 走动分拨轨制，确保各基金利益的平允；走动记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 撑持；建立科学的投资走动绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑遏点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值程序等司帐门径信得过、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案撑持轨制，确保档案信得过齐全。  （6）信息显露  建立了完善的信息显露轨制，保证公开显露的信息信得过、准确、齐全；设立了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的程序进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息合乎法律法例的端正；加强对信息显露的查验和评价，对存在的问 题实时建议改进方法。  （7）监察稽核  公司设立看守长。看守长由董事会聘任或解聘，报中国证监会想到派出机构备案，并 向董事会负责。看守长依据法律法例和公司规矩的端正履行职责，不错列席公司任何想到 会议，调阅公司任何想到轨制、文献；要求被看守部门对所建议的问题提供关联材料和作念 出理论或书面说明；哄骗中国证监会赋予的其他答复权和监督权。  公司设立法律合规部，开展监察稽核办事，并保证法律合规部的孤独性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 办事的专科任职条件、操作程序和组织顺序；法律合规部强化里面查验轨制，通过依期或 不依期查验里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项筹划不竭行为的灵验运行；公司董事 会和筹划不竭层充分怜爱和支柱监察稽核办事，对违反法律、法例和公司里面抑遏轨制的， 追究想到部门和东说念主员的使命。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保监察行为的孤独进行，并得到 高管东说念主员的支柱，同期，置备操作手册，并对其进行依期更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 开，研究、决策分开，基金走动聚首，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防备风险。  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事鸿沟中的风险隐患上报，以防备和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、答复、教导程序：建立了合规与风险抑遏委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的程序，证据和评估与公司运作关联的风险；建立了自 下而上的风险答复程序，对风险隐患进行层层陈述，使各个线索的东说念主员实时掌持风险情状， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了富饶、灵验的里面监控系统，如诡计机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。  （6）使用数目化的风险不竭技巧：采用数目化、本领化的风险抑遏技巧，建立数目化 的风险不竭模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采用灵验的门径， 对风险进行漫衍、抑遏和躲避，尽可能地减少损失。  （7）提供富饶的培训：制定了齐全的培训筹备，为整个职工提供富饶温和应的培训， 使职工明确其职责所在，抑遏风险。 化及公司的发展不时完善合规抑遏。                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   想到电话：010-66105799   想到东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   抑遏 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁， 称。   （三）基金托管业务筹划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，给与“厚实信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不竭和里面抑遏 体系、范例的不竭模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里广宽投资者、金融资产不竭机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司连结资产不竭筹备、 证券公司定向资产不竭筹备、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产不竭、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险不竭等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。抑遏 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十 一 年获取 香港《 亚洲货币 》、英 国《全 球托管东说念主 》、香 港《财 资》、好意思 国《环 球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融鸿沟 的持续认同和平庸好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，长期保持在资产托管 行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 开拓”的作念法是分不开的。资产托管部相当怜爱改进和加强里面风险不竭办事，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防备和抑遏的力度，尽心培育内控文化，完 善风险抑遏机制，强化业务技俩全过程风险不竭当作症结办事来作念。从 2005 年于今共 十七次成功通过评估组织里面抑遏和安全门径最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保 属见地的抑遏及灵验性答复。充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面抑遏方面的健全性和灵验性的全面认同，也说明中国工商银行托管服务的风 险抑遏才略还是与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。当今，ISAE3402 审阅 还是成为年度化、旧例化的内控办事技巧。   保证业务运作严格投降国度关联法律法例和行业监管公法，强化和建立称职筹划、 范例运作的筹划想想和筹划作风，形成一个运作范例化、不竭科学化、监控轨制化的 内控体系；防备和化解筹划风险，保证托管资产的安全齐全；贯注持有东说念主的权益；保 障资产托管业务安全、灵验、恰当运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑遏组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑遏处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险不竭政策，对各业务部门风险抑遏工 作进行率领、监督。资产托管部里面竖立专门负责稽核监察办事的里面风险抑遏处， 配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指示下，依照关联法律规章，对业务的运行 孤独哄骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抑遏门径。   （1）正当性原则。内控轨制应当合乎国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯           国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 穿于托管业务筹划不竭行为的长期。  （2）齐全性原则。托管业务的各项筹划不竭行为都必须有相应的范例程序和监督 制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，遮掩整个的部门、岗亭 和东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务筹划行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立想到的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务筹划行为必须防备风险，审慎筹划，保证基金资产和 其他寄托资产的安全与齐全。  （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹划不竭的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。  （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不竭部门；径直操作主说念主员和抑遏东说念主 员必须相对孤独，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤独于内控轨制的制定 和执行部门。  （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规 章轨制， 并采用了精湛的防火墙隔断轨制，偶然确保资产孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务制 度和不竭孤独、蚁集孤独。  （2）高层查验。主管行指示与部门高档不竭层当作工行托管业务政策和策略的制 定者和不竭者，要求下级部门实时答复筹划不竭情况和特别情况，以查验资产托管部 在收场里面抑遏宗旨方面的进展，并根据查验情况建议里面抑遏门径，督促职能不竭 部门改进。  （3）东说念主事抑遏。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防 线”、“监控防地”三说念抑遏防地，健全绩效侦查和激励机制，缔造“以东说念主为本”的 内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工缔造风险防备与抑遏理念。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （4）筹划抑遏。资产托管部通过制定筹备、编制预算等方法开展多样业务营销活 动、处理各项事务，从而灵验地抑遏和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。  （5）里面风险不竭。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，依期或不依期地对业务运作情状进行查验、监控，率领业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险抑遏门径，排查风险隐患。  （6）数据安全抑遏。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输 清爽的冗余备份、监控设施的运用和保障等门径来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的横祸规复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的横祸规复决议，并组织职工依期演练。为使演练 愈加接近实战，资产托管部不时提高演练圭臬，从最初的按照预订期间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才略在发生横祸的情况下两个 小时内规复业务。  （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的径直指示下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务 健康、安详地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险不竭。完善的风险不竭体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯有这么，风险抑遏轨制和门径才会全面、灵验。资产托管部实施 全员风险不竭，将风险抑遏使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分怜爱内控轨制的开拓，一贯坚持把风险 防备和抑遏的理念和方法融入岗亭职责、轨制开拓和办事历程中。经过多年努力，资 产托管部还是建立了一整套里面风险抑遏轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽 核监察轨制、信息显露轨制等，遮掩整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个 业务方法之间的彼此制约机制。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （4）里面风险抑遏长期是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调范例运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防备和抑遏体系当作办事要点。跟着阛阓环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不时出现，资产托管部长期将风险不竭放 在与业务发展同等症结的位置，视风险防备和抑遏为托管业务生计和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和程序  根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法例的端正，基金托管东说念主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债 券阛阓、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分拨、想到信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个 月开动。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或关联基 金法律法例端正的步履，应实时以书面形式文告基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭东说念主收 到文告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主 文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违章步履，应立即答复中国证监会，同期文告 基金不竭东说念主限期纠正。                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 五、想到服务机构  （一）基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金不竭有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  想到东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）祯祥银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  想到东说念主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东说念主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 想到东说念主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 想到东说念主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话：66108608 传真：010-66107571 想到东说念主：吴于想 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 想到东说念主：李红霞 客服电话：95580                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 网址：www.psbc.com （6）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85239938 传真：010-85239605 想到东说念主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （7）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 想到东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 想到东说念主：王晓琳 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （9）兴业银行股份有限公司                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 想到东说念主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一齐 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 想到东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （11）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表东说念主：霍学文 电话：010-66426500 传真：010-66426519 想到东说念主：韩裕 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （12）上海银行股份有限公司 住所：上海市中国(上海)解放贸易考研区银城中路 168 号 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易考研区银城中路 168 号                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 想到东说念主：王笑 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （13）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 电话：010-85109619 传真：010-85126571 想到东说念主：李紫钰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （14）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 想到东说念主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （15）中国开拓银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67597114                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  传真：010-66218888  想到东说念主：卢子琦  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  （16）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  想到东说念主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （17）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东说念主：顾敏  电话：95384  想到东说念主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有限 公司）  （18）江苏银行股份有限公司  住所：江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室  法定代表东说念主：葛仁余  电话：025-58587039  传真：86-25-58588273                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 想到东说念主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （19）中信证券(山东)有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 想到东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （20）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 想到东说念主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （21）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 想到东说念主：吕祥崟 客服电话：95322                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 网址：www.wlzq.cn （22）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济本领开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 想到东说念主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （23）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 想到东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （24）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 想到东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （25）光大证券股份有限公司                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 想到东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （26）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 想到东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （27）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 想到东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （28）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 想到东说念主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （29）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易考研区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦恢弘开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 想到东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （30）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽外洋金融中心 A 座国元证券 法定代表东说念主：沈和付 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 想到东说念主：杨依宁 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （31）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686668                      国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    传真：0351-8686667    想到东说念主：王谷雨    客服电话：95573、400-666-1618    网址：www.sxzq.com    （32）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096806    传真：0431-85096816    想到东说念主：安岩岩    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （33）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    想到东说念主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （34）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010                      国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    想到东说念主：李铁汉、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （35）廉明证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远外洋中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    想到东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （36）财信证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天际洋钞票中心 26 层    法定代表东说念主：刘宛晨    电话：0731-84403347    传真：0731-84403439    想到东说念主：郭静、刘志辉    客服电话：95317    网址：www.cfzq.com    （37）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东说念主：陈照星    电话：0769-22119350    传真：0769-22116999    想到东说念主：陈士锐                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （38）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 想到东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （39）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 想到东说念主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （40）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 想到东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） （41）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 想到东说念主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （42）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 想到东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （43）上海证券有限使命公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 想到东说念主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （44）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 想到东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （45）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 想到东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （46）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 想到东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （47）华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 电话：021-20655183 传真：021-20655196 想到东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （48）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 想到东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （49）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易考研区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 想到东说念主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （50）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济本领开拓区科学正途 60 号开拓区金控中心 21，22，23 层 办公地址：广东省广州市经济本领开拓区科学正途 60 号开拓区金控中心 21，22，23 层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 想到东说念主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （51）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 想到东说念主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （52）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 想到东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （53）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 想到东说念主：王紫雯 客服电话：95335                       国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）     网址：www.avicsec.com     （54）申万宏源西部证券有限公司     住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     电话：0991-2307105     传真：010-88085195     想到东说念主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （55）国新证券股份有限公司     住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法定代表东说念主：张海文     电话：010-85556017     传真：010-85556405     想到东说念主：朱周详     客服电话：95390     网址：www.crsec.com.cn     （56）华宝证券股份有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考研区世纪正途 100 号 57 层     办公地址：上海市浦东新区世博正途 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼     法定代表东说念主：刘加海     电话：021-20657517     传真：021-68777992     想到东说念主：闪雨晴     客服电话：400-820-9898     网址：www.cnhbstock.com                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） （57）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 想到东说念主：董博文 客服电话：95363（河北省内），0311-95363（河北省外） 网址：www.S10000.com （58）国盛证券有限使命公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 想到东说念主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （59）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 想到东说念主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （60）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 想到东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （61）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 想到东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （62）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 想到东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （63）中国外洋金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：沈如军                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  电话：010-65051166  传真：010-65051156  想到东说念主：刘澜  客服电话：4009101166  网址：www.cicc.com.cn  （64）中信证券股份有限公司  住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君  电话：0755-23835383  传真：0755-23835861  想到东说念主：杨柳  客服电话：95548  网址：www.citics.com  （65）东海证券股份有限公司  住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东说念主：王文卓  电话：0519-81595100  传真：021-50498825  想到东说念主：王一彦  客服电话：95531、400-888-8588  网址：www.longone.com.cn  （66）国融证券股份有限公司  住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途与呈祥路交织处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层  法定代表东说念主：张智河                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 电话：010-83991777 传真：010-66412537 想到东说念主：李慧超 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （67）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 想到东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （68）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 想到东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （69）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628                      国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    想到东说念主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （70）中银外洋证券股份有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39，40，41 层，北京市西城区西单 北大街 110 号 7 层    法定代表东说念主：宁敏    电话：021-20328208    传真：021-58883554    想到东说念主：许慧琳    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （71）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    想到东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （72）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：黄昊    电话：0991-2301870    传真：021-33388224                       国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）     想到东说念主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （73）长城国瑞证券有限公司     住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼     办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼     法定代表东说念主：李鹏     电话：0592-5161642     传真：0592-5161140     想到东说念主：林静怡     客服电话：0592-5163588     网址：www.ykzq.com     （74）财通证券股份有限公司     住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东说念主：章启诚     电话：0571-87821312     传真：0571-87823288     想到东说念主：蔡还     客服电话：95336     网址：www.ctsec.com     （75）华鑫证券有限使命公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东说念主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     想到东说念主：刘熠                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 客服电话：95323 网址：www.shchinafortune.com （76）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区解放贸易考研区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 想到东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （77）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 想到东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （78）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 想到东说念主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） （79）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 想到东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （80）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 想到东说念主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （81）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 想到东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （82）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06                       国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）     办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开拓区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层     法定代表东说念主：邹保威     电话：95118     传真：010-89189566     想到东说念主：薛晓奥     客服电话：95118     网址：fund.jd.com     （83）上海利得基金销售有限公司     住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：400-032-5885     传真： 86-21-61101630     想到东说念主：伍豪     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （84）通华钞票（上海）基金销售有限公司     住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室     办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦     法定代表东说念主：沈丹义     电话：400-101-9301     传真：021-60810695     想到东说念主：庄洁茹     客服电话： 400-101-9301     网址： www.tonghuafund.com     （85）上海汇付基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元     办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  法定代表东说念主：金佶  电话：021-34013999-3011  传真：021-34013999  想到东说念主：甄宝林  客服电话：021-34013999  网址：www.hotjijin.com  （86）天相投资参谋人有限公司  住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505  法定代表东说念主：林义相  电话：010-66045182  传真：010-66045518  想到东说念主：谭磊  客服电话：010-66045678  网址：http://jijin.txsec.com/  （87）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  想到东说念主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （88）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：林海峰                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 电话：95017 传真：95017 想到东说念主：谭广锋 客服电话：95017 网址：https://www.txfund.com/ （89）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 想到东说念主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （90）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 想到东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （91）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 想到东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （92）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 想到东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （93）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 想到东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （94）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 想到东说念主：江怡 客服电话：4008219031                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 网址：www.lufunds.com （95）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 想到东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （96）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 想到东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （97）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 想到东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （98）诺亚正行基金销售有限公司                       国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼     法定代表东说念主：汪静波     电话：021-80358523     传真：021-38509777     想到东说念主：李娟     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （99）上海大贤慧基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东说念主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     想到东说念主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （100）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     想到东说念主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （101）上海联泰基金销售有限公司                       国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     想到东说念主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （102）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易考研区浦电路 490 号，世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东说念主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     想到东说念主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （103）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东说念主：温丽燕     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     想到东说念主：高培     客服电话：4000555671     网址：www.hgccpb.com     （104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 想到东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （105）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 想到东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （106）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 想到东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （107）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 电话：010-63631752 传真：010-66222276 想到东说念主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （108）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 想到东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （109）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 想到东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （110）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 想到东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （111）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 想到东说念主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （112）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考研区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 想到东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （113）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 想到东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） （114）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济本领开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 想到东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （115）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 想到东说念主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （116）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 想到东说念主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （117）嘉实钞票不竭有限公司 住所：海南省三亚市海角区三亚湾路外洋客运港区外洋养生度假中心旅店 B 座（2#楼）                      国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    想到东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    本基金的场内销售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券走动所会员单元，具体名 单详见深圳证券走动所网站。    C 类基金份额销售机构：    称呼：国投瑞银基金不竭有限公司直销中心    办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼    法定代表东说念主：傅强    电话：(0755)83575993 83575994    传真：0755-82904048    想到东说念主：马征、李沫    客服电话：400-880-6868、0755-83160000    网址：www.ubssdic.com    （1）深圳前海微众银行股份有限公司    住所：深圳前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有限 公司）    办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法定代表东说念主：顾敏    电话：95384                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  想到东说念主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有限 公司）  （2）东方钞票证券股份有限公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-23586603  传真：021-23586860  想到东说念主：付佳  客服电话：95357  网址：www.eastmoney.com  （3）阳光东说念主寿保障股份有限公司  住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东说念主：李科  电话：95510  传真：010-59053929  想到东说念主：王超  客服电话：95510  网址：https://fund.sinosig.com/  （4）浙江同花顺基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层  法定代表东说念主：吴强  电话：952555  传真：0571-86800423  想到东说念主：董一锋                       国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）     客服电话：952555     网址：www.5ifund.com     （5）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06     办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开拓区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层     法定代表东说念主：邹保威     电话：95118     传真：010-89189566     想到东说念主：薛晓奥     客服电话：95118     网址：fund.jd.com     （6）上海利得基金销售有限公司     住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：400-032-5885     传真： 86-21-61101630     想到东说念主：伍豪     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （7）通华钞票（上海）基金销售有限公司     住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室     办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦     法定代表东说念主：沈丹义     电话：400-101-9301     传真：021-60810695     想到东说念主：庄洁茹     客服电话： 400-101-9301                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  网址： www.tonghuafund.com  （8）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  想到东说念主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （9）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：林海峰  电话：95017  传真：95017  想到东说念主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （10）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东说念主：王伟刚  电话：010-62680527  传真：010-62680827  想到东说念主：王骁骁  客服电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 想到东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （12）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 想到东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （13）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 想到东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （14）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 想到东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （15）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 想到东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （16）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 想到东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （17）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 电话：020-89629099 传真：020-89629011 想到东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （18）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 想到东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （19）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 想到东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （20）上海大贤慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 想到东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （21）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 想到东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 想到东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （23）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 想到东说念主：魏晨 客服电话：4006099200                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 网址：http://www.yixinfund.com/ （24）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 想到东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （25）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 想到东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （26）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 想到东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （27）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 想到东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （28）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 想到东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （29）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考研区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 想到东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （30）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩                      国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    电话：4000048821    想到东说念主：孙小梦    客服电话：4000048821    网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    （31）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济本领开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    电话：010-59313555    传真：010-56642623    想到东说念主：丛瑞丰    客服电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    （32）嘉实钞票不竭有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路外洋客运港区外洋养生度假中心旅店 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    想到东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    基金不竭东说念主可根据关联法律法例的要求，采纳其他合乎要求的机构为本基金的场外基 金代销机构。    （二）注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 想到东说念主：赵亦清 （三）出具法律见地书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 想到东说念主：刘佳 承办讼师：梁丽金、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：王珊珊、邓雯 想到东说念主：王珊珊                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的收效   （一）基金召募的依据   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息显露办 法》、《基金合同》过甚它法律法例的关联端正，经 2011 年 5 月 13 日中国证监会证监许 可2011707 号文批准召募。   自 2011 年 6 月 20 日到 2011 年 7 月 15 日，本基金面向个东说念主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 726，391，435.37 份，灵验认购户数为 8，369 户。   （二）基金合同的收效   根据关联端正，本基金逍遥基金合同收效条件，基金合同于 2011 年 7 月 21 日稳新生 效。自基金合同收效日起，本基金不竭东说念主沉静开动不竭本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元的，基金不竭东说念主应当实时答复中国证监会；连气儿 20 个办事日出现前述情形的，基金管 理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送贬责决议。   法律法例另有端正时，从其端正。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市走动   本基金《基金合同》收效后，基金不竭东说念主将根据关联端正，肯求本基金的基金份额上 市走动。本基金 A 类基金份额参与上市走动。本基金 C 类基金份额不参与上市走动，改日 在履行顺应程序后可上市走动，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，基金不竭东说念主将按端正 公告。如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   （一）上市走动的地点   深圳证券走动所。   （二）上市走动的期间   本基金于 2011 年 8 月 29 日起办理上市走动业务。   （三）上市走动的公法   （四）上市走动的用度   本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所想到公法及关联端正执行。   （五）上市走动的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示前一走动日的 A 类基金份额净值。   （六）上市走动的停复牌与暂停、隔绝上市   本基金 A 类基金份额的停复牌与暂停、隔绝上市按照想到法律法例、中国证监会及深 圳证券走动所的想到端正执行。   （七）想到法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的公法等想到规 定内容进行赈济的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额持 有东说念主大会。   若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市走动的新功能， 本基金不竭东说念主不错在履行顺应的程序后加多相应功能。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回形式   投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠说念申购与 赎回 C 类基金份额。本基金场外申购和赎回形式为基金不竭东说念主的直销网点及基金场外代销 机构的代销网点，场内申购和赎回形式为深圳证券走动所内具有相应业务阅历的会员单元， 具体销售网点和会员单元的名单将由基金不竭东说念主在招募说明书中列明。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   （二）申购与赎回的洞开日及期间   本基金 A 类基金份额于 2011 年 8 月 29 日起办理申购、赎回业务，C 类基金份额于 2024 年 5 月 10 日起办理申购、赎回业务。   申购和赎回的洞开日为证券走动所走动日（基金不竭东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在洞开日办理申购和赎回肯求。洞开日的具体业务办理为每个洞开日的 9：30-   基金不竭东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回 或者调度。投资者在《基金合同》约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调度肯求的， 其基金份额申购、赎回或调度的价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或调度的价钱。   若出现新的证券走动阛阓或走动所走动期间更动或试验情况需要，基金不竭东说念主可对申 购、赎回期间进行赈济，但此项赈济应在实施日前按照《信息显露办法》的关联端正在指 定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 进行诡计； 有东说念主骨子利益的前提下赈济上述原则。基金不竭东说念主必须在新公法开动实施前按照《信息披             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 露办法》的关联端正在指定媒介公告； 务时，需投降深圳证券走动所的想到业务公法。   （四）申购与赎回的程序   基金投资者必须根据销售机构及深圳证券走动所端正的程序，在洞开日的业务办理时 间向销售机构建议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求 时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   T 日端正期间受理的肯求，泛泛情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   销售机构对申购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实招揽到 申购肯求。申购的证据以基金注册登记机构或基金不竭东说念主的证据结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正期间内未全额到账则申购不得胜，若申购 不得胜或无效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金不竭东说念主将通过基金注册登记机构过甚想到基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多数赎回的情 形时，款项的支付办法按照《基金合同》的关联条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 同），追加申购的单笔申购最低金额为东说念主民币 1 元。在不低于上述端正的金额下限的前提 下，如基金销售机构有不同端正，投资者在销售机构办理波及上述公法的业务时，需同期 解任该销售机构的想到端正。                  国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 销售机构有不同端正，投资者在销售机构办理波及上述公法的业务时，需同期解任该销售 机构的想到端正。 基金全部份额。在不低于上述端正的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同端正， 投资者在销售机构办理波及上述公法的业务时，需同期解任该销售机构的想到端正。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体端正请参见招募说明书 更新或想到公告。 在法律法例允许的情况下，赈济上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累 计持有基金份额上限的数目限制，基金不竭东说念主必须在赈济收效前依照《信息显露办法》的 关联端正在指定媒介公告。   （六）申购用度和赎回用度   （1）本基金 A 类基金份额的场外前端申购费率如下表：      申购金额（M）                            前端申购费率       M＜100 万元                             1.20%       M≥500 万元                          每笔 1，000 元   （2）本基金 A 类基金份额的场外后端申购费率如下表：            持有期间（Y）                           后端申购费率              Y＜1 年                                 1.40%               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）             Y≥3 年                            0.00%  （3）本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。  （4）本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回相 应类别的基金赎回东说念主承担。  （5）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。  （1）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表：            持有期间（T）                            赎回费率              T＜7 日                             1.50%              T≥2 年                             0.00%  注：上表中，1 年按 365 天诡计。  （2）本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：            持有期间（T）                            赎回费率              T＜7 日                             1.50%              T≥7 日                             0.50%  （3）本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下表：           持有期间（T）                            赎回费率              T＜7 日                             1.50%              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）             T≥7 日                             0.00%   场内、场外投资东说念主份额持有期间记录公法以登记结算机构最新业务公法为准，具体持 有期间以登记结算机构系统记录为准。   （4）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回 本基金份额时收取，扣除用于阛阓推论、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他赎回费归入 基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 方式，基金不竭东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的关联规 定在指定媒介公告。 制定基金促销筹备，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动方 式（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资者依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销行为期间，按想到监管部门要求履行想到手续后基金不竭东说念主不错顺应调低 基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的诡计 金 A 类基金份额场外申购时投资者不错采纳支付前端申购用度或者后端申购用度。本基金 A 类基金份额场内申购时投资者仅能采纳支付前端申购用度。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计公式为：   前端申购用度= 申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）；   净申购金额= 申购金额-前端申购用度；   （注：对于 500 万（含）以上的适用王人备用度数额的申购，净申购金额＝申购金额－ 前端申购用度）   申购份额 = 净申购金额/ 申购当日 A 类基金份额净值。   例 1：某投资者通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，如果采纳缴纳前端 申购用度，申购费率为 1.20%，假设申购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则                  国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 其可得到的申购份额为：   前端申购用度＝10，000×1.2%/(1＋1.20%)＝118.58 元   净申购金额＝10，000-118.58＝9，881.42 元   申购份额＝9，881.42/1.0500＝9，410.88 份   申购份额＝申购金额/申购当日 A 类基金份额净值；   当投资者建议赎回时，后端申购用度的诡计方式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日 A 类基金份额净值×后端申购费率   例 2：某投资者投资 10，000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日本基 金的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，如果采纳缴纳后端申购用度，则其可得到的 A 类基金 份额诡计如下：   申购份额＝10，000/1.0500＝9，523.81 份。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝10，000÷1.0400=9，615.38 份   即该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9，615.38 份 C 类基金份额。   在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金份额的基金资产入网提销售服务费。   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的万般基金份额净值为基准进 行诡计，诡计公式：   （1）本基金 A 类基金份额赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 4：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，其在认购/申购时还是缴纳前端认                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 购/申购费，持有期间为 8 个月，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度=10，500.00×0.5%＝52.50 元   净赎回金额=10，500.00×52.50＝10，447.50 元   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购当日该类基金份额净值×后端认（申） 购费率   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－后端认（申）购用度－赎回用度   例 5：假设某投资者在召募期内通过场外认购本基金 A 类基金份额时采纳缴纳后端认购 费，并区分在半年后、一年半后和两年半后赎回 10，000 份，赎回当日的 A 类基金份额净值 区分为 1.0250、1.0800 和 1.1400 元，各笔赎回扣除的赎回用度、后端认购用度和获取的 赎回金额诡计如下：                                  赎回 1        赎回 2        赎回 3         赎回份额（A）                  10，000      10，000      10，000    赎回当日基金份额净值（B）                 1.0250      1.0800      1.1400         赎回总金额（H）                10，250.00   10，800.00   11，400.00    适用的后端认购费率（F）                   1.20%       0.80%       0.40%    后端认购费（G＝A×1×F）                  120         80          40       适用的赎回费率（C）                  0.50%       0.25%        0%        赎回费（E＝H*C）                 51.25       27.00       0.00       净赎回金额［D＝H-G-E］            10，078.75   10，693.00   11，360.00   例 6：假设某投资者通过场外申购本基金当日的 A 类基金份额净值为 1.0010 元，该投               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 资者采纳缴纳后端申购费，并区分在半年后、一年半后和两年半后赎回 10，000 份，赎回当 日的 A 类基金份额净值区分为 1.0250、1.0800 和 1.1400 元，各笔赎回扣除的赎回用度、 后端申购用度和获取的赎回金额诡计如下：                                赎回 1       赎回 2        赎回 3         赎回份额（A）                10，000     10，000      10，000     申购当日基金份额净值（G）              1.0010     1.0010      1.0010     赎回当日基金份额净值（B）              1.0250     1.0800      1.1400        赎回总金额（I）              10，250.00   10，800.00   11，400.00      适用的后端申购费率（F）              1.40%       1.00%      0.50%     后端申购费（H＝A×G×F）             140.14     100.10      50.05       适用的赎回费率(C)               0.50%       0.25%        0%        赎回费（E＝I×C）              51.25       27.00       0.00     净赎回金额（D＝I－H－E）           10，058.61   10，672.90   11，349.95    （2）C 类基金份额与 A 类基金份额场外前端赎回金额诡计方法疏导。   T 日的万般基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错顺应延长诡计或公告。本基金万般基金份额净值的诡计，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   申购的灵验份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额 净值为基准诡计，其中，通过场外方式进行申购的，申购份额诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产；通过场内方式申 购的，申购份额诡计结果保留到整数位，诡计所得整数位后少许部分的份额对应的资金返 还至投资者资金账户。                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   例 7：如例 1，某投资者通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，如果采纳 缴纳前端申购用度，申购费率为 1.20%，假设申购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为 9，410.88 份，申购用度为 118.58 元。   如果该投资者采纳通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份 额为 9，410 份，不及 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。诡计方法如下：   试验净申购金额＝9，410×1.0500＝9，880.50 元   退款金额＝10，000－9，880.50－118.58＝0.92 元   赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度诡计，赎回金额诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入， 由此产生的裂缝计入基金财产。   （八）申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限使命公司的关联端正 办理。泛泛情况下，投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，泛泛情况下，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除 权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限使命公司可照章对上述想到端正赐与赈济，基金不竭东说念主应照章 在指定媒介公告赈济事宜。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金不竭东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法泛泛运作；   （2）证券走动形式在走动期间非泛泛停市，导致当日基金资产净值无法诡计；   （3）基金资产鸿沟过大，使基金不竭东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）发生《基金合同》端正的暂停基金资产估值情况；   （5）法律法例端正或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金不竭东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者最初基金总份额的 50%，或者变相躲避 50%聚首度的情形时；              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （7）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   （8）基金不竭东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申 购情形时，基金不竭东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。基金不竭东说念主及基金托管东说念主不承 担该归还款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况放置时，基金不竭东说念主应实时规复申购 业务的办理，按端正公告。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金不竭东说念主不得断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者 减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金不竭东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券走动形式照章决定临时停市，导致基金不竭东说念主无法诡计当日基金资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上洞开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （4）发生《基金合同》端正的暂停基金财产估值情况；   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不竭东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   （6）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（4）、（6）项情形之一的，基金不竭东说念主应在当日立即向 中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金不竭东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的， 可延期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金不竭东说念主按照发生的情况制定相应的处理办 法在后续洞开日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可延期支付赎回款项，最 长不最初 20 个办事日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分赐与撤销。   暂停基金的赎回，基金不竭东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况放置时，基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照关联端正 在指定媒介上公告。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （十一）多数赎回的情形及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调度中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）最初上一洞开日基金总 份额的 10%时，即觉得发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金不竭东说念主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主觉得有才略支付投资者的全部赎回肯求时，按泛泛赎回 程序执行。   （2）部分顺延赎回：当基金不竭东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有困难或觉得支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求延期赐与办理。对于单个 基金份额持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确 定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎 回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与撤销外，延长至下一个洞开日办理，赎回价钱为下 一个洞开日的价钱。依照上述端正转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并以此类 推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回肯求最初前一洞开日基金 总份额 30%的情形下，基金不竭东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求有困难或者 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回肯求最初前一洞开日基金总份额 30%的部分进行 延期办理。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的 该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东说念主赎回比例在前一洞开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金不竭东说念主应依照《信息显露 办法》的关联端正通过指定媒介公告，同期以邮寄、传真或招募说明书端正的其他方式通 知基金份额持有东说念主，并说明关联处理方法。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   本基金连气儿 2 个洞开日以上发生多数赎回，如基金不竭东说念主觉得有必要，可暂停接受赎 回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得最初 20 个办事日，并应当在 指定媒介公告。   （十二）重新洞开申购或赎回的公告   如果发生暂停的期间为一天，基金不竭东说念主应依照《信息显露办法》的关联端正在指定 媒介刊登基金重新洞开申购或赎回的公告并公布最近一个洞开日的万般基金份额净值。   如果发生暂停的期间最初一天但少于两周，暂停扫尾基金重新洞开申购或赎回时，基 金不竭东说念主应依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介刊登基金重新洞开申购或赎回的 公告，并在重新开动办理申购或赎回的洞开日公告最近一个洞开日的万般基金份额净值。   如果发生暂停的期间最初两周，暂停期间，基金不竭东说念主应每两周至少叠加刊登暂停公 告一次。暂停扫尾基金重新洞开申购或赎回时，基金不竭东说念主应依照《信息显露办法》的有 关端正在指定媒介连气儿刊登基金重新洞开申购或赎回的公告，并在重新洞开申购或赎回日 公告最近一个洞开日的万般基金份额净值。   （十三）基金的调度   为浅易基金份额持有东说念主，改日在各项本领条件和准备完备的情况下，投资者不错依照 基金不竭东说念主的关联端正采纳在本基金和基金不竭东说念主不竭的其他基金之间进行基金调度。基 金调度的数额限制、调度费率等具体端正不错由基金不竭东说念主届时另行端正并公告。   （十四）转托管   本基金当今实行份额托管的走动轨制。投资者可将所持有的团结基金账户下的基金份 额从一个走动账户转入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照业务公法的关联端正 以及基金代销机构的业务公法。   （1）本基金的基金份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市走动买入的基 金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券走动所上市走动，也可 以肯求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回，不不错在深圳证券走动所上 市走动，也不不错径直肯求场内赎回。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市走动或场内 赎回的会员单元（席位）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券 登记结算系统之间进行转登记的步履。除经基金不竭东说念主另行公告，C 类基金份额不可进行 跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司的想到端正 办理。处于召募期内的基金份额和场外接纳后端收费模式认购/申购的基金份额不可办理跨 系统转登记。   （十五）依期定额投资筹备   本基金推出的“依期定额投资筹备”是指投资者通过本基金不竭东说念主指定的销售机构提 交肯求，约定每月扣款期间、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每月约定扣款日 在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购肯求的一种历久投资方式。   本基金依期定额投资筹备的具体办理机构及办理地点请向各销售机构接洽。   （十六）基金的非走动过户   非走动过户是指不接纳申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额按照一定 公法从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的步履，或者按照想到法律法例或 国度有权机关另有要求的方式进行处理的步履。   基金注册登记机构只受理给与、捐赠、司法强制执行和经基金注册登记机构认同的其 他情况下的非走动过户。其中，“给与”指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其 正当的给与东说念主给与；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质 的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持 有东说念主理有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。无论在上述何 种情况下，接受划转的主体应合乎想到法律法例和《基金合同》端正的持有本基金份额的             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 投资者的条件，法律法例另有端正的除外。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要 求提供的想到远程。  基金注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项业务。  对于合乎条件的非走动过户肯求按中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券走动所 等想到机构的关联端正办理。  （十七）基金的冻结与解冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及基金注 册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关 作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的想到公告。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金通过被迫的指数化投资不竭，力图将本基金的净值增长率与功绩相比基准之间 的日均追踪偏离度的王人备值抑遏在 0.35%以内，年追踪裂缝抑遏在 4%以内，收场对中证上 游资源产业指数进行灵验追踪。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有精湛流动性的金融器用，包括标的指数成份股过甚备选成份股 (包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证，下同)、新股（一级 阛阓首次刊行或增发）、存托凭证、债券、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其它金融器用。   其中，投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%； 投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合 计值不低于基金资产净值的 90%；任何走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以过甚他金融器用的投资比例合乎法 律法例和中国证监会的端正。   如法律法例或监管机构在《基金合同》与托管条约收效以后允许基金投资于其他金融 器用，基金不竭东说念主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律 法例应时合理地赈济投资范围。   （三）投资理念   中国经济的持续高增长、资源的稀缺性和抗通胀脾性为上游资源行业发展以及以此为 基础的行业指数化投资提供了充足的契机。本基金通过被迫式、指数化投资，戮力获取标 的指数所代表的行业平均收益率，以使投资者共享中国上游资源产业的稀缺价值，获取中 历久投资收益。   （四）投资策略   本基金为被迫式指数基金，原则上接纳完全复制标的指数的方法追踪标的指数，即按 照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 重的变动进行相应赈济。   当预期指数成份股或权重赈济和成份股将发生疏红、配股、增发等步履时，或者因市 场因素影响或法律法例限制等特殊情况导致基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管 理东说念主不错对基金的投资组合进行顺应赈济，并可在条件允许的情况下，辅以股指期货等金 融繁衍器用进行投资不竭，以灵验抑遏基金的追踪裂缝。   本基金戮力将基金净值收益率与功绩相比基准之间的年化追踪裂缝抑遏在 4%以内，日 追踪偏离度王人备值的平均值抑遏在 0.35%以内。   为灵验抑遏指数的追踪裂缝，本基金在注重风险不竭的前提下，将适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、走动成本低和杠杆操作等特色，通过股指期货就本基金投 资组合对标的指数的拟合后果进行实时、灵验地赈济，并提高投资组合的运作效率等。例 如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货灵验减少基金组结伴产配置与 追踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货抑遏基金较大幅度减 仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数追踪的后果。   本基金将根据本基金的投资宗旨和投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）投资不竭程序   （1）须合乎关联法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）以贯注基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投资不竭紧要问题进行研究， 详情基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和走动员，他们孤独办事，使命明确， 彼此间密切协作。   （1）投资决策委员会每月或不依期召开，决定基金投资不竭政策、资产分拨等紧要事 项，详情对基金司理的授权，审批最初投资权限的投资筹备。   （2）数目分析师运用风险监测模子以及多样风险监控预备，对指数化投资的偏差风险              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析答复；行业分析师对标的指数成份股中基 本面情况实时提供研究答复；金融繁衍品分析师对质券阛阓、期货阛阓运行趋势以及金融 繁衍品运作机理进行研究，追踪研究繁衍品头寸与风险敞口情况，实时提供金融繁衍品投 资研究答复，根据既定的繁衍品投资政策制定赈济策略。  （3）基金司理根据量化风险分析答复及金融繁衍品投资研究答复，在追求想到度最大 化和追踪裂缝最小化的宗旨下，采用顺应的方法，抑遏与指数的偏差风险、流动性风险， 裁减走动成本。  （4）走动部依据基金司理的指示，制定走动策略，根据约定的走动审批历程，通过指 数走动系统执行走动。  （5） 功绩与风险评估小组根据阛阓变化对投资组合的资产配置和赈济以及繁衍品的 运用建议风险防备建议，对投资组合的偏离度风险与繁衍品投资的走动风险进行评估，并 对风险隐患建议预警；监察稽核部对投资组合的执行过程进行风险监控；基金司理依据成 份股停牌、流动性等情况抑遏投资组合的流动性风险。  投资决策委员会有权根据阛阓变化和试验情况，对上述不竭程序作出赈济。  （六）投资限制  为贯注基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；  （5）向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不竭东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；  （6）买卖与基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金不竭东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （7）从事内幕走动、专揽证券价钱过甚他不正派的证券走动行为；  （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》端正不容从事的其他步履。  如法律法例或监管部门取消上述不容性端正，本基金不竭东说念主在履行顺应程序后可不受 上述端正的限制。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    本基金的投资组合将解任以下限制：    （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得最初本基金的总资产，所申报 的股票数目不得最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （2）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有的团结权证，不得最初该权证的 10％；本基 金在职何走动日买入权证的总金额，不得最初上一走动日基金资产净值的 5‰；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；    （4）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40％；    （5）本基金投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的    （6）本基金投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期 货合约的轧差统共值不低于基金资产净值的 90%；    （7）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净 值的 10％；    （8）本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；    （9）本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总 市值的 20％；    （10）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约价值不得最初上一 走动日基金资产净值的 20％；    （11）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应保持不 低于基金资产净值 5％的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得最初基金资产净值的 15%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基 金不合乎前款所端正比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （15）想到法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行顺应程序后，本基金不受上述端正 的限制。   基金托管东说念主对本基金投资组合的监督自《基金合同》收效日起开动。基金不竭东说念主应当 自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎《基金合同》的约定。   除上述第（11）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金规 模变动等基金不竭东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例不在限制之内，但 基金不竭东说念主应在 10 个走动日内进行赈济，以达到圭臬。法律法例另有端正的从其端正。   （七）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：   本基金所以中证上游资源产业指数为标的指数的被迫式、指数型基金，对中证上游资 源产业指数成份股的配置基准约为 95%，并适度运用股指期货增强指数追踪后果，故以此 为功绩相比基准，偶然较为准确地反应本基金的投资绩效。   改日若出现标的指数不合乎《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会 答复并建议贬责决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金不竭东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息解任基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作。   （八）风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益 高于货币阛阓基金、债券型基金和羼杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货投                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 资者顺应性不竭办法》，基金不竭东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 步履不改变本基金的骨子性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不竭东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。      （九）基金不竭东说念主代表基金哄骗权利的处理原则及方法 利益。 的利益。      （十）基金的融资、融券      本基金不错根据届时灵验的关联法律法例和政策的端正进行融资融券。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所见地后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。      （十二） 投资组合答复      本投资组合答复所载数据抑遏 2024 年 3 月 31 日，本答复中所列财务数据未经审计。                                                         占基金总资产的 序号            技俩                     金额(元)                                                          比例(%)                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）      其中：股票                            229，230，322.42            94.06      其中：债券                               484，357.53              0.20      资产支柱证券                                       -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                -      融资产     注：1、本基金本答复期末未持有通过港股通走动机制投资的港股。     （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                            占基金资产净值 代码            行业类别                  公允价值（元）                                                            比例（％） A          农、林、牧、渔业                                    -            - B             采矿业                                      -            - C             制造业                          722，559.31            0.30              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                            -               - E          建筑业                                   -               - F         批发和零卖业                           7，824.60         0.00 G      交通运载、仓储和邮政业                         3，257.40         0.00 H         住宿和餐饮业                                 -               - I    信息传输、软件和信息本领服务业                      82，075.54         0.03 J          金融业                                   -               - K          房地产业                                  -               - L        租借和商务服务业                          2，956.80         0.00 M       科学研究和本领服务业                        13，796.88         0.01 N     水利、环境和大众设施不竭业                       16，785.64         0.01 O     住户服务、修理和其他服务业                              -               - P           栽培                                   -               - Q        卫生和社会办事                                 -               - R       文化、体育和文娱业                                -               - S           轮廓                                   -               -             统共                           849，256.17         0.35     （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净值 代码         行业类别                   公允价值（元）                                                        比例（％）               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） A   农、林、牧、渔业                                      -               - B   采矿业                               154，919，327.61        63.76 C   制造业                                69，983，389.64        28.80     电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                       3，478，349.00         1.43     业 E   建筑业                                           -               - F   批发和零卖业                                        -               - G   交通运载、仓储和邮政业                                   -               - H   住宿和餐饮业                                        -               - I   信息传输、软件和信息本领服务业                               -               - J   金融业                                           -               - K   房地产业                                          -               - L   租借和商务服务业                                      -               - M   科学研究和本领服务业                                    -               - N   水利、环境和大众设施不竭业                                 -               - O   住户服务、修理和其他服务业                                 -               - P   栽培                                            -               - Q   卫生和社会办事                                       -               - R   文化、体育和文娱业                                     -               - S   轮廓                                            -               -                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）      统共                                      228，381，066.25           94.00 （3）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                               占基金资产 序号    股票代码         股票称呼         数目(股)        公允价值(元)           净值比例                                                                 (％) （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                               占基金资产净 序号    股票代码          股票称呼        数目(股)        公允价值(元)                                                               值比例(％)                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                                                           占基金资产净值 序号                债券品种                  公允价值(元)                                                            比例(％)           其中：政策性金融债                                 -              - 序号         债券代码     债券称呼       数目(张)       公允价值(元)        占基金资产净                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                                                          值比例(％) 细     无。     无。     无。     （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本答复期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为灵验抑遏指数的追踪裂缝，本基金在注重风险不竭的前提下，以套期保值为目的， 适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、走动成本低和杠杆操作等特色，通过 股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合后果进行实时、灵验地赈济，并提高投资组 合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货灵验减少 基金组结伴产配置与追踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货 抑遏基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数追踪的后果。     （1）本期国债期货投资政策     根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货走动。     （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本答复期末无国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案走访，也未在答复                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 编制日前一年内受到公开责骂、处罚。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号              称呼                         金额(元)  （4）答复期末持有的处于转股期的可调度债券明细                                                          占基金资产净       序号          债券代码        债券称呼       公允价值(元)                                                           值比例(%)  （5）答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本答复期末指数投资前十名股票中未持有处于流通受限的股票。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                          流通受限部分的          占基金资产净      流通受限情 序号   股票代码      股票称呼                           公允价值(元)         值比例(%)       况说明 （6）投资组合答复附注的其他翰墨描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十、基金的功绩   基金不竭东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值阐述详见下表：   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）历史各期间段净值增长率与同期 功绩相比基准收益率相比表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银中证资源指数（LOF）A：                                   功绩相比                           净值增长              功绩相比基                 净值增               基准收益      阶段                   率圭臬差              准收益率标     ①－③     ②－④                 长率①                 率                            ②                 准差④                                     ③ （基金合同收效                 -22.00%   1.03%   -31.30%    1.62%    9.30%   -0.59%     日）至  至 2012.12.31                 -34.11%   1.44%   -34.77%    1.44%    0.67%   0.00%                 -8.68%    2.88%   -10.11%    2.65%    1.43%   0.23%                     国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）                 -29.03%   1.39%   -32.28%    1.40%     3.25%   -0.01%                 -6.34%    1.61%   -10.15%    1.65%     3.81%   -0.04% 自基金合同收效    日起于今   注：1、本基金所以中证上游资源产业指数为标的指数的被迫式、指数型基金，故以 基准。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的万般证券及单子、银行进款本息和基金应收款项以过甚他投 资所形成的价值总和。  其组成主要有：  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金以基金托管东说念主的理论开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的理论开立银行间债券 托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金 代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的撑持和刑事使命  本基金财产孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金不竭东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金不竭东说念主、基金托管 东说念主因基金财产的不竭、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》 的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。  基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销； 基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后详情的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为想到的证券走动形式的泛泛营业日以及国度法律法例端正需要对外 显露基金净值的非营业日。  （三）估值对象  基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、权证、股指期货等金融繁衍品和银行进款 本息等资产和欠债。  （四）估值程序  基金日常估值由基金不竭东说念主进行。基金不竭东说念主完成估值后，将估值结果以两边认同的 方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》端正的估值方法、期间、 程序进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金不竭东说念主；月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账目的查对同期进行。  （五）估值方法  本基金按以下方式进行估值： 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近 走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，赈济最近走动市价，详情公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）首次公开拓行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领详情公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）首次公开拓行有明确锁依期的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 团结股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联 端正详情公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对在上海证券走动所、深圳证券走动所上市走动的可调度债券接纳走动所收盘价 估值。  （2）上海证券走动所、深圳证券走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种、世界银 行间债券阛阓走动的债券、资产支柱证券等固定收益品种，接纳估值本领详情公允价值。  （3）走动所的中小企业私募债、以巨额走动方式转让的资产支柱证券，接纳估值本领 详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。  （4）对只在上海证券走动所固定收益平台或只在深圳证券走动所轮廓条约平台进行交 易的债券，接纳估值本领详情公允价值或按成本法进行估值。  （5）团结债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓区分估值。  （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。  （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。  （1）上市流通金融繁衍品按估值日其所在证券走动所的结算价估值；估值日无走动的， 以最近走动日的结算价估值。  （2）未上市金融繁衍品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则接纳估值模子 详情公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。  根据《基金法》，基金不竭东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 不竭东说念主诡计的基金净值信息。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经想到各方在对等基              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 础上充分研究后，仍无法达成一致的见地，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的诡计结果对 外赐与公布。   （六）基金份额净值的证据和估值错误的处理   万般基金份额净值的诡计均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值 或份额净值计价错误试验发生时，基金不竭东说念主应当立即纠正，并采用合理的门径驻防损失 进一步扩大。当任一类基金份额净值估值错误达到或最初该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不竭东说念主应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者形成损失的，应先由基 金不竭东说念主承担，基金不竭东说念主对不应由其承担的使命，有权向存在差错的使命东说念主（“差错责 任方”）追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机构、或基 金代销机构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错使命方应 当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担 抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：远程申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平 无法预料、无法幸免、无法抵抗，则属不可抗力，按照下述端正执行。   由于不可抗力原因形成投资者的走动远程灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得失当得利确当 事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的 差错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方还是积极谐和，况兼有协助 义务确当事东说念主有富饶的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方 搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错使命方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 对差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错使命方仍 搪塞差错负责，如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当 事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿 金额的范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利 确当事东说念主还是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上 还是获取的失当得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错赈济接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金不竭东说念主错误形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金不竭东说念主追偿，如果因基金托管东说念主错误形成基金资产损失机， 基金不竭东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金不竭东说念主和托管东说念主之外的第三方形成 基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金不竭东说念主负责向差错使命方追偿。追偿过程中 产生的关联用度，由差错使命方承担，不列入基金用度技俩。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他端正，基金不竭东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿使命，则基金不竭东说念主有权向差错使命方进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的 用度和遭受的损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证据；   （5）基金不竭东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值诡计错误偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当答复中国证监会；基金不竭东说念主及基金托管东说念主任一类基金份 额净值诡计错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告并报中国证监             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 会备案。  （七）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；  （八）特殊情形的处理 误处理； 金不竭东说念主和基金托管东说念主自然还是采用必要、顺应、合理的门径进行查验，然则未能发现该 错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金不竭东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的门径放置由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账 户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   本基金《基金合同》项下基金利润即为基金收益。基金利润指基金利息收入、投资收 益、公允价值变动收益和其他收入扣除想到用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减 去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）基金未分拨 利润与未分拨利润中已收场收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于抑遏收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 额持有东说念主洞开式基金账户下的基金份额的投资者可采纳现款红利或将现款红利按除权日的 基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成。投资者对团结基金在团结基金销售机构处（或团结销售网点处， 或团结走动账号处）的基金份额只可设定一种分成方式。投资者不错在团结日屡次申报分 红方式变更，本公司按照肯求单号先后规矩，以终末一次申报的分成方式为准；投资者对 团结基金在不同基金销售机构处（或不同销售网点处，或不同走动账号处）的基金份额可 以设定不同的分成方式。   登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款 分成的方式，具体权益分拨程序等关联事项解任深圳证券走动所及中国证券登记结算有限 使命公司的想到端正； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 本基金团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资 者的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额；  （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决议的详情、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息显露办法》 的关联端正在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日的期间不得最初 15 个办事日。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基 金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依影相 关业务公法执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金隔绝算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。不竭费的诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主 发送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。销售服务费计提的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭 东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度； 列支；   （四）用度赈济   基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况赈济基金不竭费率、基金 托管费率、销售服务费率。            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  调高基金不竭费率、基金托管费率或销售服务费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议； 调低基金不竭费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。  基金不竭东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒 介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或想到公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介公告。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十六、基金的信息显露  （一）本基金的信息显露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《基金合同》过甚他关联端正。  （二）信息显露义务东说念主  本基金信息显露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的自然东说念主、法东说念主和坐法 东说念主组织。  本基金信息显露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例 和中国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予显露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介显露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公 开显露的信息远程。  （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开显露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开显露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开显露的基金信息  公开显露的基金信息包括：  基金召募肯求经中国证监会核准后，基金不竭东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在网站上。  （1）基金招募说明书应当最大戒指地显露影响基金投资者决策的全部事项（包括股指 期货的想到投资情况），说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风 险揭示、信息显露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金 隔绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。  （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的公法及具体程序，说明基金家具的脾性等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不竭东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具远程概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具远程概要的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主 应当在三个办事日内，更新基金家具远程概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具远程概要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金 隔绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金家具远程概要。  基金家具远程概要编制、显露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。  上述紧要变更主要包括：  ①基金合同、基金托管条约想到内容发生变更；  ②变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；  ③变更基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称呼；  ④变更基金司理；  ⑤变更认购费、申购费、赎回费等费率；  ⑥其他对投资者有紧要影响的事项。  基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在显露招募说明书确当 日登载于指定媒体上。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  基金不竭东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒体上登载《基金合同》收效公告。  基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金不竭东说念主应当在基金份额上市走动的 3 个 办事日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定媒体上。  《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和万般基金份额净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露洞开日的万般基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半年度和年 度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明万般基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息远程。  基金不竭东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在指定网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经过具有证券、期货想到业务阅历的司帐师事务所审计。  基金不竭东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。  基金不竭东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或 者年度答复。  基金不竭东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 文献中显露股指期货投资情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险预备等，并充 分揭示股指期货投资对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东说念主应当在基金依期答复“影响投资者决策的其他症结信息” 项下显露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中显露基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息显露义务东说念主应当依照《信息显露办法》的关联端正编 制临时答回信，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不竭东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不竭公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的试验抑遏东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金不竭东说念主高档不竭东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金不竭东说念主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金不竭东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）波及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不竭东说念主或其高档不竭东说念主员、基金司理因基金不竭业务想到步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务想到步履受             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验控 制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）不竭费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）基金份额暂停上市、规复上市或隔绝上市；   （22）发生波及基金申购、赎回事项赈济或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）本基金赈济基金份额类别竖立；   （24）基金信息显露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 想到信息显露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将关联情况立即答复中国 证监会、基金上市走动的证券走动所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主、基金托管东说念主对基金份额 持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息显露义务的，召集东说念主应当履行想到信息显露义务。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  基金合同隔绝的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐答复。算帐答复应当经过具有证券、期货想到业务阅历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律见地书。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并 将算帐答复教导性公告登载在指定报刊上。      本基金实施侧袋机制的，想到信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。  （六）信息显露事务不竭  基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露不竭轨制，指定专门部门及高档不竭 东说念主员负责不竭信息显露事务。  基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合乎中国证监会想到基金信息显露内容 与款式准则等法例端正。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开显露基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东说念主登记轨制。基金不竭东说念主、基金托管东说念主及想到从业东说念主员不得泄露未公开显露的基金信 息。  基金托管东说念主应当按照想到法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金不竭东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购赎回价钱、基金定 期答复、更新的招募说明书、基金家具远程概要、基金算帐答复等公开显露的想到基金信 息（含依据证监会想到法律法例要求显露的股指期货投资信息）进行复核、审查，并向基 金不竭东说念主进行书面或者电子证据。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳显露信息的报刊，单只基金只需采纳 一家报刊。基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基 金信息，并保证想到报送信息的信得过、准确、齐全、实时。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介显露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介、基金上市走动的证券走动所网站 显露信息，况兼在不同媒介上显露团结信息的内容应当一致。  为强化投资者保护，擢升信息显露服务质地，基金不竭东说念主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 构应当按照中国证监会端正作念好想到信息传递办事。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主擢升信息显露服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息显露文献的存放与查阅  照章必须显露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照想到法律法例端正将 信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长信息显露的情形 有东说念主的利益，已决定延长估值； 任何情况；               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所见地后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日报中 国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不竭东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相 应侧袋账户份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有 东说念主肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金不竭东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金不竭东说念主在想到公告中端正。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作预备和基金功绩预备应当以主袋账户资产 为基准。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的 赈济，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不竭费。   基金不竭东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额逍遥基金合同收益分拨条件的情形下，基金不竭 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当暂停显露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   （2）依期答复   基金管东说念主应当在基金依期答复中显露答复期内特定资产处置进展情况，显露答复期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金不竭东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时答复   基金不竭东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、想到用度发生情况等症结信息。   基金不竭东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东说念主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所进行审计并显露专项审计见地。   （三）本部分对于侧袋机制的想到端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分， 如将来法律法例或监管公法修改导致想到内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行顺应程序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可 径直对本部安分容进行修改和赈济。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受多样因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券阛阓也呈现周期性变化特 征。本基金主要投资于股票与债券，其收益水平也会随之发生变化。  （3）利率风险  金融阛阓的利率波动径直影响企业的融资成本和利润水平，并会影响股票阛阓和债券 阛阓的走势变化，从而影响基金投资的收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司筹划风险  上市公司的筹划受多种因素影响，上市公司筹划不善可能导致股票价钱的着落，裁减 基金投资的收益水平。自然本基金戮力通过漫衍化投资减少这种非系统性风险，但并不可 完全放置该种风险。  （6）再投资风险  阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来 的价钱风险互为消长。  信用风险是指债券刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地 裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券走动敌手因违约而产生的证券              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓走动量不及，导致证券不可迅速、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，致使本基金莫得富饶的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对洞开式基金申购方法的不竭，合理抑遏基金 份额持有东说念主聚首度，审慎证据大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金不竭东说念主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等门径对基金鸿沟赐与抑遏，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东说念主协商证据后，基金不竭东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购肯求、 赎回肯求或减速支付赎回款项。投资东说念主应驻防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资筹备。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券走动所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交 易形式。本基金属于追踪中证上游资源产业指数的洞开式指数证券投资基金，其投资于标 的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%。本基金的标的指数 中证上游资源产业指数从中证 800 指数样本股中挑选鸿沟大、具有上游资源产业特征的公 司股票组成样本股，其举座流动性处于较高的水平，因此在泛泛阛阓环境下本基金的流动 性风险较低。   （3）多数赎回情形下的流动性风险不竭门径   基金出现多数赎回情形下，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 洞开日肯求赎回基金份额最初基金总份额一定比例以上的，基金不竭东说念主有权对其采用延期 办理赎回肯求的门径。   （4）实施备用的流动性风险不竭器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性贫寒等极点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的情形时，              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 基金不竭东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎 录取延期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险不竭器用当作补助门径。对于万般流动性风险不竭器用的使用， 基金不竭东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用万般流动性风险不竭器用时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金不竭东说念主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不合乎想到法律、法例的端正和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）不竭风险   在基金不竭运作过程中，基金不竭东说念主的研究水平、投资不竭水平径直影响基金收益水 平，如果基金不竭东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不完全、投资操作出 现特地，都会影响基金的收益水平。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在弱势或者东说念主为因素形成操作特地或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违章走动、司帐部门诈骗、走动错误、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金为股票型指数基金，投资标的为中证上游资源产业指数，在基金的投资运作过 程中可能靠近指数基金非凡的风险。   （1）标的指数的行业风险   本基金为聚首投资于产业链中上游资源产业的行业指数基金，上游资源想到行业的经 营过甚阛阓阐述具有自身的特色，基金的投资将靠近行业非凡周期波动所带来的行业风险。   （2）标的指数追踪裂缝风险   因标的指数成份股赈济、增发、配股、分成等，或者因新股认购、基金现款资产负担、 基金走动成本和走动冲击以及基金用度的索取等原因，基金的收益水平相对于标的指数回 报率可能出现偏离，从而导致出现追踪裂缝风险。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （3）标的指数变更风险   根据《基金合同》的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继 续当作本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组 合将随之赈济，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合赈济所带来 的风险与成本。   （4）标的指数隔绝风险   指数编制开拓与诡计贯注受诸多因素影响，其中多数因素不受抑遏。因阛阓结构变化、 家具界说赈济，或其他原因导致指数不再对其量度的标的具有代表性等极点情况均可能导 致指数隔绝。   （5）追踪裂缝抑遏未达约定宗旨的风险   本基金力图将基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值抑遏在 追踪裂缝最初上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和贯注，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不竭和贯注，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会答复并建议贬责决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他 基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议详情并实施前，基金不竭东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息解任基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与想到阛阓阐述 存在相反，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 溢价水平。   本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市走动股票投资的共同风险外，本基 金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证发 行机制想到的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息显露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   金融繁衍品是一种金分解约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价杰出复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。   基金份额上市走动后，基金份额的走动价钱与其基金份额净值之间可能发生偏离并出 现折/溢价走动的风险。      （六）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手显露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变现期间具有概略情趣，最终变现价钱 也具有概略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此靠近损失。      （七）其他风险            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   干戈、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产受损。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金不竭东说念主自身 径直抑遏才略之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。           国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金不竭东说念主；  （2）更换基金托管东说念主；  （3）调度基金运作方式；  （4）提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率。但根据适用的相 关端正提高该等酬报圭臬或销售服务费率的除外；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东说念主大会召开程序；  （9）隔绝《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金不竭费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或赈济收费方式；  （4）赈济基金份额类别竖立，对基金份额分类办法及公法进行赈济；  （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （7）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》收效之日起依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介公告。            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （二）《基金合同》的隔绝  有下列情形之一的，在履行想到程序后，《基金合同》应当隔绝： 相接的； 动之外的因素致使标的指数不合乎要求及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、指 数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货想到业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）出现《基金合同》隔绝情形后，由基金财产算帐小组融合给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金财产算帐小组作出算帐答复；  （5）聘用司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法 律见地书；  （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，万般基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货想到业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于出现《基金合同》隔绝情形并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主根据法律法例端正的年限保存。           国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二十、基金合同的内容摘要  （一）基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金不竭东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并不竭基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的想到步履进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获取《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）在合乎关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和赈济业务公法，决定和 赈济除调高不竭费率和托管费率之外的基金想到费率结构和收费方式；  （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗想到权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；  （15）以基金不竭东说念主的理论，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 外部机构；  （17）法律法例、中国证监会和《基金合同》端正的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务 代理条约及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护 基金投资者的利益；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以厚实信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产；  （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此孤独，对所不竭的不同基金区分不竭，区分记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用顺应合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎 《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息，详情万般基金份 额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；  （10）编制季度、中期和年度基金答复；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息显露及答复义 务；  （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予隐私，不向他东说念主泄露；  （13） 按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法律法例端正的年限保存基金财产不竭业务行为的司帐账册、报表、记录和 其他想到远程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或远程在端正期间发出，况兼保证投资 者偶然按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开远程，并在支 付合理成本的条件下得到关联远程的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管 理东说念主伊始承担了使命的情况下，基金不竭东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金不竭东说念主理论，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金不竭东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金投资者；   （25）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额持 有东说念主名册；   （27） 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入；  （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证 监会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；  （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户；  （5）以基金托管东说念主理论开立证券走动资金账户，用于证券走动资金算帐；  （6）以基金的理论在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；  （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （8）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；  （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以厚实信用、勤苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业形式，配备富饶的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独； 对所托管的不同的基金区分竖立账户，孤独核算，分账不竭，保证不同基金之间在名册登 记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正另有端正外， 在基金信息公开显露前赐与隐私，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金不竭东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息显露事项；  （10）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具见地，说明基金不竭东说念主 在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金不竭东说念主有未执行 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的门径；  （11） 按照法律法例端正的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相 关远程；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作想到账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金不竭东说念主或基金份额持有东说念主照章召 集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不竭东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监 管机构，并文告基金不竭东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而免除；  （20）按端正监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 不竭东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金不竭东说念主追偿；  （21）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当 权益。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开显露的基金信息远程；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；  （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：  （1）投降《基金合同》；  （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的有限使命；  （4）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （5）返还在基金走动过程中因任何原因，自基金不竭东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处获取的失当得利；  （6）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。 除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有平 等的投票权。  当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）隔绝《基金合同》；  （2）更换基金不竭东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率，但根据法律法例 的要求提高该等酬报圭臬或销售服务费率的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或统共持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。  以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）调低基金不竭费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或赈济收费方式；  （4）赈济基金份额类别竖立，对基金份额分类办法及公法进行赈济；  （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；  （8）经中国证监会允许，基金不竭东说念主、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法例 端正的范围内赈济关联基金走动、非走动过户、转托管等业务公法；  （9）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不竭东说念主 召集；   （2）基金不竭东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主建议书面 提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得羁系、扰乱。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳详情开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基 金份额持有东说念主大分解知应至少载明以下内容：   ①会议召开的期间、地点、方式和会议形式；   ②会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；   ③有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   ④授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递期间和地点；              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   ⑤会务常设计到东说念主姓名及想到电话；   ⑥出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   ⑦召集东说念主需要文告的其他事项。   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决 方式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证 机关过甚想到方式和想到东说念主、书面表决见地提交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主到指定地点对 书面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金不竭 东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒 不派代表对书面表决见地的计票进行监督的， 不影响书面表决见地的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法例和监管机关 允许的其他方式。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金不竭东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会 方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托书托付代表出席， 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不竭 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   ①切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记远程相符；   ②经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形式或基 金不竭东说念主端正的其他方式在表决抑遏日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或基金不竭东说念主端正的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   ①会议召集东说念主按《基金合同》端正公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布想到提 示性公告；   ②召集东说念主按《基金合同》端正文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 不竭东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基 金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取 基金份额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文告不参加收取书面表决意 见的，不影响表决遵循；   ③本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   ④上述第③项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见地的 代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合乎法律法例、《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符，况兼寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书合乎法 律法例、《基金合同》和会议文告的端正；   ⑤会议文告公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭传奇明，不然提交合乎会议 文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；理论合乎法律法例和会 议文告端正的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地粗率不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （3）在法律法例或监管机关允许的情况下，本基金亦可接纳蚁集、电话等其他非现场 方式由基金份额持有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场 开会或通信开会。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔绝《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会研究的其他 事项。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   ①关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例和 《基金合同》端正的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   ②程序性。大会召集东说念主不错对提案波及的程序性问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就程序性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的程序进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金不竭东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审 议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主 大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事程序   ①现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主理东说念主按照下列第七条文定程序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元 称呼）等事项。   ②通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基 金托管东说念主、隔绝《基金合同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭传奇明，提交合乎会议文告 中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合乎会议文告端正的书面表 决见地视为灵验表决，表决见地粗率不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会   ①如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会自然               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。  ②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票结 果。  ③如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。  ④计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响 计票的遵循。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见地之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介 上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。  收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。      若本基金实施侧袋机制，则想到基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若想到基金份额持有东说念主大                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权合乎该等比例：      （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表想到基金份 额 10%以上（含 10%）；      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相 关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日想到基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权 益登记日想到基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）想到基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投 票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以 上（含二分之一）通过；      （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二 以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的想到端正以本节特殊约定内容为准， 本节莫得端正的适用上文想到约定。   （三）基金收益分拨原则、执行方式   （1）在合乎关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每次 收益分拨比例不得低于抑遏收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 满 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。登记在注册登记系统基金 份额持有东说念主洞开式基金账户下的基金份额的投资者可采纳现款红利或将现款红利按除权日 的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成；如投资者在不同销售机构采纳的分成方式不同，基金注册登 记机构将以投资者终末一次采纳的分成方式为准；但登记在证券登记结算系统基金份额持 有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的方式，具体权益分拨程序等关联事 项解任深圳证券走动所及中国证券登记结算有限使命公司的想到端正；   （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的任 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能有所不同。 本基金团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；   （5）基金红利披发日距离收益分拨基准日的期间不得最初 15 个办事日；   （6）收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投 资者的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额；   （7）法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息显露办法》 的关联端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日的期间不得最初 15 个办事日。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基 金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依影相 关业务公法执行。                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   （四）与基金财产不竭、运作关联用度的索取、支付方式与比例   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。不竭费的诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主 发送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。销售服务费计提的诡计方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值      C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭 东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。      若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   基金销售服务用度于支付本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。   （五）基金资产的投资所在和投资限制   本基金通过被迫的指数化投资不竭，力图将本基金的净值增长率与功绩相比基准之间 的日均追踪偏离度的王人备值抑遏在 0.35%以内，年追踪裂缝抑遏在 4%以内，收场对中证上 游资源产业指数进行灵验追踪。   本基金资产投资于具有精湛流动性的金融器用，包括标的指数成份股过甚备选成份股 (包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证，下同)、新股（一级 阛阓首次刊行或增发）、存托凭证、债券、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其它金融器用。   其中，投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%； 投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合 计值不低于基金资产净值的 90%；任何走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证 金后，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以过甚他金融器用的投资比例合乎法 律法例和中国证监会的端正。   如法律法例或监管机构在《基金合同》与托管条约收效以后允许基金投资于其他金融 器用，基金不竭东说念主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律 法例应时合理地赈济投资范围。   （1）不容步履   为贯注基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   ①承销证券；   ②向他东说念主贷款或提供担保；   ③从事承担无尽使命的投资；   ④买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   ⑤向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不竭东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 债券；                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）    ⑥买卖与基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金不竭东说念主、基金托管东说念主 有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    ⑦从事内幕走动、专揽证券价钱过甚他不正派的证券走动行为；    ⑧其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》端正不容从事的其他步履。    如法律法例或监管部门取消上述不容性端正，本基金不竭东说念主在履行顺应程序后可不受 上述端正的限制。    （2）投资组合限制    本基金的投资组合将解任以下限制：    a、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得最初本基金的总资产，所申报的 股票数目不得最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    b、本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有的团结权证，不得最初该权证的 10％；本基金 在职何走动日买入权证的总金额，不得最初上一走动日基金资产净值的 5‰；    c、本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；    d、本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值的    e、本基金投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的    f、本基金投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货 合约的轧差统共值不低于基金资产净值的 90%；    g、本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值 的 10％；    h、本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；    i、本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总市 值的 20％；    j、本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约价值不得最初上一走动 日基金资产净值的 20％；    k、本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应保持不低于            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 基金资产净值 5％的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得最初基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基 金不合乎前款所端正比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   m、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   n、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动的 股票合并诡计；   o、想到法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行顺应程序后，本基金不受上述端正 的限制。   基金托管东说念主对本基金投资组合的监督自《基金合同》收效日起开动。基金不竭东说念主应当 自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎《基金合同》的约定。   除上述第 k、l、m 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例不在限制之内，但基金不竭东说念主应在   （六）基金净值信息的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和万般基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露洞开日的万般基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半年度和年 度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：  ①更换基金不竭东说念主；  ②更换基金托管东说念主；  ③调度基金运作方式；  ④提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率。但根据适用的想到 端正提高该等酬报圭臬或销售服务费率的除外；  ⑤变更基金类别；  ⑥变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；  ⑦本基金与其他基金的合并；  ⑧变更基金份额持有东说念主大会召开程序；  ⑨隔绝《基金合同》；  ⑩其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：  ①调低基金不竭费、基金托管费；  ②法律法例要求加多的基金用度的收取；  ③在法律法例和《基金合同》端正的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或赈济收费方式；  ④赈济基金份额类别竖立，对基金份额分类办法及公法进行赈济；  ⑤因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  ⑥对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  ⑦除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可 执行，自《基金合同》收效之日起依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介公告。  有下列情形之一的，在履行想到程序后，《基金合同》应当隔绝：              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；  （2）基金不竭东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金不竭东说念主、新基金托管 东说念主相接的；  （3）出现标的指数不合乎《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不合乎要求及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行表决，基 金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；  （4）《基金合同》约定的其他情形；  （5）想到法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝情形之日起 30 个办事日内成立基 金财产算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货想到业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产算帐程序：  ①出现《基金合同》隔绝情形后，由基金财产算帐小组融合给与基金；  ②对基金财产和债权债务进行清理和证据；  ③对基金财产进行估值和变现；  ④制作算帐答复；  ⑤聘用司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法律 见地书；  ⑥将算帐答复报中国证监会备案并公告；  ⑦对基金财产进行分拨。  （5）基金财产算帐的期限按照法律法例的端正执行。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，万般基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货想到业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于出现《基金合同》隔绝情形并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主根据法律法例端正的年限保存。   （八）争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办 公形式和营业形式查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以《基金合同》本来为准。                   国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二十一、基金托管条约的内容摘要    （一）托管条约当事东说念主    称呼：国投瑞银基金不竭有限公司    住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层    法定代表东说念主：傅强    成立期间：2002 年 6 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号    注册成本：1 亿元东说念主民币    组织形式：有限使命公司    筹划范围：基金召募、基金销售、资产不竭、中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续筹划    电话：（0755）83575992    传真：（0755）82904048    想到东说念主：杨蔓    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    想到东说念主：郭明    成立期间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续筹划               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；撑持箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托不竭服务；年金账户不竭服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信走访、接洽、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不竭机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金资产投资于具有精湛流动性的金融器用，包括标的指数成份股过甚备选成份股 (包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证，下同)、新股（一级 阛阓首次刊行或增发）、存托凭证、债券、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。   本基金不得投资于想到法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器用。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督：   ①按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；投资 于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差统共值 不低于基金资产净值的 90%；任何走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以过甚他金融器用的投资比例合乎法律法例                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 和中国证监会的端正。    因基金鸿沟或阛阓变化等因素导致投资组合不合乎上述端正的，基金不竭东说念主应在合理 的期限内赈济基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法例另有端正时，从其端正。    如法律法例或监管机构在《基金合同》和本条约收效以后允许本基金投资其他品种， 基金不竭东说念主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例适 时合理地赈济投资范围。    ②根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制：    a、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得最初本基金的总资产，所申报的 股票数目不得最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    b、在本托管东说念主托管下的本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有的团结权证，不得最初该权 证的 10%；本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得最初上一走动日基金资产净值的    c、本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；    d、本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值的    e、本基金投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值不低于基金资产净值的    f、本基金投资于标的指数成份股票过甚备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货 合约的轧差统共值不低于基金资产净值的 90%；    g、本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值 的 10%；    h、本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；    i、本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总市 值的 20%；    j、本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约价值不得最初上一走动 日基金资产净值的 20%；    k、本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应保持不低于            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   l、本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得最初基金资产净值的 2%， 本基金持有的整个流通受限证券，其市值不得最初基金资产净值的 10%；经基金不竭东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行赈济；   m、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得最初基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基 金不合乎前款所端正比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   n、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   o、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动的 股票合并诡计；   p、想到法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   《基金法》过甚他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行顺应程序后，基金 不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》收效之日 起开动。基金不竭东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资资产配置比例 合乎《基金合同》的约定。   ③法例允许的基金投资比例赈济期限   除上述第②款中第 k、m、n 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金鸿沟变动 等基金不竭东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内，但基金 不竭东说念主应在 10 个走动日内进行赈济，以达到端正的投资比例限制要求。法律法例另有端正 的从其端正。   基金不竭东说念主应在出现可预料资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日沉静向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动鸿沟和公司搪塞门径，便于托管东说念主实施走动监督。   ④本基金不错按照国度的关联端正进行融资融券。   ⑤想到法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。   （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投资不容               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 步履进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   ①承销证券；   ②向他东说念主贷款或提供担保；   ③从事承担无尽使命的投资；   ④买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   ⑤向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不竭东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 债券；   ⑥买卖与基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金不竭东说念主、基金托管东说念主 有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   ⑦其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》端正不容从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述不容性端正，基金不竭东说念主在履行顺应程序后可不受上 述端正的限制。   （4）基金托管东说念主依据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金关联投资限 制进行监督。   根据法律法例关联基金不容从事的关联走动的端正，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应事前 彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单过甚更新， 以书面提交，并确保所提供的关联走动名单的信得过性、齐全性、全面性。基金不竭东说念主有责 任撑持信得过、齐全、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内进行回函证据已盛名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格解任了监督历程，基金不竭东说念主仍违章进行关联走动，并形成基 金财产损失的，由基金不竭东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不竭东说念主采用必要门径梗阻该关联交 易的发生，若基金托管东说念主采用必要门径后仍无法梗阻关联走动发生时，基金托管东说念主有权向 中国证监会答复。对于走动所场内已成交的违章关联走动，基金托管东说念主应按想到法律法例 和走动所公法的端正进行结算，同期向中国证监会答复。   （5）基金托管东说念主依据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定对基金不竭东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   ①基金托管东说念主按以下方式对基金不竭东说念主参与银行间阛阓走动的走动敌手资信风险抑遏 门径进行监督。   基金不竭东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业圭臬的银行间阛阓走动敌手的名单， 并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管 东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函证据收到该名单。基金不竭东说念主应依期或不依期对银行间 阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓走动敌手时须向 基金托管东说念主建议书面肯求，基金托管东说念主于 2 个办事日内回函证据收到后，对名单进行更新。 基金不竭东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据赈济的名单开动收效，新名单收效前已与 本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与不在名单内的银行间阛阓走动敌手进行走动，应及 时提醒基金不竭东说念主撤销走动，经提醒后基金不竭东说念主仍执行走动并形成基金财产损失的，基 金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权答复中国证监会。   ②基金托管东说念主对于基金不竭东说念主参与银行间阛阓走动的走动方式的抑遏   基金不竭东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该 走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基金不竭东说念主莫得按照事前 约定的有意于信用风险抑遏的走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主与 走动敌手重新详情走动方式，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担使命。   ③基金不竭东说念主参与银行间阛阓走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中国银行、中国 开拓银行、中国农业银行和交通银行，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的阛阓情况赈济中枢走动敌手名单。基金不竭东说念主有使命抑遏走动敌手的资信风险，在与 中枢走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金管 理东说念主承担，后来有权要求想到使命东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格解任了上述 监督历程，则对于由于走动敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   （6）基金托管东说念主对基金不竭东说念主采纳进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才略 等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国开拓银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金不竭东说念主负责抵偿，之后有权要求想到            国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 使命东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中解任上述监督历程，则对于由于进款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据 其时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行赈济。   （7）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督   ①基金投资流通受限证券，应投降《对于范例基金投资非公开拓行证券步履的蹙迫通 知》、《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证券关联问题的文告》等关联法律法例 端正。   ②流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》范例的非公开拓行股票、公 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受 限证券。   ③基金不竭东说念主应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不竭东说念主董 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑遏轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述远程 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金不竭东说念主应至少于首次执行投资指示之前两个办事日将上述远程书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述远程后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述远程。   ④基金投资流通受限证券前，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持 有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付期间等。基金不竭东说念主应保证上述信 息的信得过、齐全，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的期间进行审核。   ⑤基金托管东说念主搪塞基金不竭东说念主是否投降法律法例、投资决策历程、风险抑遏轨制、流 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不竭东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主认 为上述远程可能导致基金出现风险的，有权要求基金不竭东说念主在投资流通受限证券前就该风 险的放置或防备门径进行补充书面说明，并保留检讨基金不竭东说念主风险不竭部门就基金投资 流通受限证券出具的风险评估答复等备查远程的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝执行有              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 关指示。因断绝执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。  如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主容或担连带使命。 算、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 想到信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。 基金托管条约过甚他关联端正时，应实时以书面形式文告基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭 东说念主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基 金不竭东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监 会。基金托管东说念主有义务要求基金不竭东说念主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损 失。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示违反关法律法例端正或者违反《基金合同》约 定的，应当断绝执行，立即书面文告基金不竭东说念主，并向中国证监会答复。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据走动程序还是收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关联端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面文告基金不竭东说念主，并答复中 国证监会。  基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正期间内修起基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金不竭东说念主应积极配合提供想到数据远程和轨制等。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违章步履，应立即答复中国证监会，同期书面文告 基金不竭东说念主限期纠正。  基金不竭东说念主无正派情理，断绝、羁系基金托管东说念主根据本条约端正哄骗监督权，或采用 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议书面教导 仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所见地后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。  （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据关联法律法例、《基金合同》及本条约端正，基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管 职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产 的资金账户和证券账户、复核基金不竭东说念主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据 不竭东说念主指示办理算帐交收、想到信息显露和监督基金投资运作等步履。  基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、未执行 或无故延长执行基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管条约过甚他关联端正时，基金不竭东说念主应实时以书面形式文告基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面形式向基金不竭东说念主发出回函。在 限期内，基金不竭东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主对基金不竭东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金不竭东说念主应答复中国证 监会。基金不竭东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。  基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查步履，包括但不限于：提交想到远程以供基 金不竭东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正期间内修起基金不竭东说念主并改正。  基金托管东说念主无正派情理，断绝、羁系基金不竭东说念主根据本条约端正哄骗监督权，或采用 拖延、诈骗等技巧妨碍基金不竭东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不竭东说念主建议教导仍不 改正的，基金不竭东说念主应答复中国证监会。  （四）基金财产撑持  （1）基金财产应孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。未经基金不竭东说念主的正派指示，不得自交运用、 刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户（含期货结算账户）和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分竖立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的齐全与孤独。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不竭东说念主负责 与关联当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金不竭东说念主采用门径进行催收。由此给基金形成损失的，基金不竭 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主有义务配合基金不竭东说念主进行追偿，但 对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金不竭东说念主在具有 托管阅历的营业银行开设的国投瑞银基金不竭有限公司基金认购专户。该账户由基金不竭 东说念主开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主 数合乎《基金法》、《运作办法》等关联端正后，由基金不竭东说念主聘用具有从事证券业务资 格的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金不竭东说念主应督促本基金的基金注册登 记机构将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金不竭东说念主按端正办理 退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的理论在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚首托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和不竭由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行为。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）   资产托管专户的不竭应合乎《东说念主民币银行结算账户不竭办法》、《现款不竭暂行条 例》、《东说念主民币利率不竭端正》、《利率不竭暂行端正》、《支付结算办法》以及银行监 管机构的其他端正。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的理论在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行为。   （1）《基金合同》收效后，基金不竭东说念主负责以基金的理论肯求并取得投入世界银行间 同行拆借阛阓的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国 债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金不竭东说念主和基金托管东说念主应沿路负责为基金对外签订世界银行间国债阛阓回购主 条约，本来由基金托管东说念主撑持，基金不竭东说念主保存副本。   基金不竭东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立期 货结算账户。该账户按关联公法使用并不竭。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例端正和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如果波及想到账户的开设和使用，由基金不竭东说念主协助托管 东说念主根据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联公法使 用并不竭。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 不竭东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验抑遏下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的 损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际灵验抑遏的证券不承担撑持使命。   由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件区分应由基金托管东说念主、基 金不竭东说念主撑持。除本条约另有端正外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金不竭东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不竭东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部 门，撑持年限按照法律法例的端正执行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   （五）基金净值信息诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指诡计日该 类基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。万般基金份额净值的诡计均 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   基金不竭东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算办法》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息显露的基金净值信息由基金 不竭东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每个办事日走动扫尾后诡计当日的基 金资产净值和万般基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值诡计结果复核后，签名并以两边认同的方式发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对万般基 金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。   根据《基金法》，基金不竭东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 不竭东说念主诡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金不竭东说念主，就与本基金关联 的司帐问题，如经两边在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见地，按照基金不竭 东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其 端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。因此，就与本基金关联 的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金不竭东说念主，如经两边在对等基础上充分研究后，仍 无法达成一致的见地，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。  （1）估值对象  基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、权证、股指期货等金融繁衍品和银行进款 本息等资产及欠债。  （2）估值方法  本基金的估值方法为：  ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化因素，赈济最近走动市价，详情公允价钱；  ②走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近 走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，赈济最近走动市 价，详情公允价钱；  ③走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 因素，赈济最近走动市价，详情公允价钱；  ④走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。走动所上市 的资产支柱证券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的 市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）  ②首次公开拓行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③首次公开拓行有明确锁依期的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 关联端正详情公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。  上市流通金融繁衍品按估值日其所在证券走动所的结算价估值；估值日无走动的，以 最近走动日的结算价估值。  未上市金融繁衍品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则接纳估值模子详情 公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。  因基金估值错误给投资者形成损失的应先由基金不竭东说念主承担，基金不竭东说念主对不应由其 承担的使命，有权向差错使命方追偿。  当基金不竭东说念主诡计的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此形成的投 资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者 或基金支付的抵偿金额，由基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照不竭费率和托管费率的比例各自 承担相应的使命。  由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的门径后仍不可发 现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计错误形成投资者或基金的损失，以               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 及由此形成以后走动日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延错误而引起的投资者或基金 的损失，由提供错误信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券走动所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金 不竭东说念主和基金托管东说念主自然还是采用必要、顺应、合理的门径进行查验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值错误，基金不竭东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基 金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的门径放置由此形成的影响。   当基金不竭东说念主诡计的基金净值信息与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，两边应本着勤 勉尽责的立场重新诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金不竭东说念主的诡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该走动日基金净值信息诡计顺延错误而引起的损失由基 金不竭东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和 司帐处理原则，区分独随即竖立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基 金不竭东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月区分孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金不竭东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金 不竭东说念主不再更新基金招募说明书；基金不竭东说念主在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季 度答复编制并公告；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期答复编制并公告；在每年 扫尾之日起 3 个月内完成基金年度答复编制并公告。   基金不竭东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关联报表提 供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基 金不竭东说念主。基金不竭东说念主在季度答复完成当日，将关联答复提供基金托管东说念主复核，基金托管               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在中 期答复完成当日，将关联答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在年度答复完成当日，将关联答复提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金不竭东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行赈济，赈济以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金不竭东说念主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见地书， 两边各自留存一份。如果基金不竭东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就想到报 抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就想到情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐答复、中期答复或年度答复复核收场后，需盖印证据或出具 相应的复核证据书，以备有权机构对想到文献审核时教导。   （1）与本基金投资关联的证券走动形式遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金不竭东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 应当暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账 户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金不竭东说念主和基金托管东说念主须区分妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限使命公司。基金份额持有东说念主名册 由基金的基金注册登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和撑持，基金不竭东说念主和基金托管东说念主 应按照当今想到公法区分撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错接纳电子或文档的形式。               国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 撑持期限按照法律法例的端正执行。   基金不竭东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日等   波及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限按照法律法例的端正执行。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应投降隐私义务。   若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的使命。   （七）争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商不错 贬责的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，连续针织、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，贯注基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   （八）托管条约的变更与隔绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准青年 效。   发生以下情况，本托管条约在履行顺应程序后隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）发生法律法例或《基金合同》端正的隔绝事项。                 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金不竭东说念主、销售机构提供。   基金不竭东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金不竭东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金不竭 东说念主定制电子形式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金不竭东说念主网站或拨打客服热线接洽。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法泛泛收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金不竭东说念主网站，或拨打基金不竭东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和走动信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务期间为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券走动所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金不竭东说念主利用基金不竭东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金不竭东说念主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金不竭东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非办事日建议的投诉，原则上顺延至下一办事日当日 或次日回复。                国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com             国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二十三、其他应显露事项 基金行业高档不竭东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金(LOF)C 类基金份额洞开日常申购、赎回、依期定额投资业务公告。 数证券投资基金（LOF）加多 C 类基金份额、加多侧袋机制想到内容并修改法律文献的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。           国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书本来为准。              国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 二十五、备查文献     （一）中国证监会核准国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）召募的文 件     （二）《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）托管条约》     （四）对于国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）召募之法律见地书     （五）基金不竭东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （七）中国证监会要求的其他文献     存放地点：上述备查文献存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主的办公形式。     查阅方式：投资者不错在办公期间免费查询，但应以基金备查文献本来为准。                                          国投瑞银基金不竭有限公司                                            二〇二五年三月二十一日          国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新） 附件一：标的指数编制决议  （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询） 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书（2025 年 3 月第 1 次更新）

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