华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）       更新的招募说明书      （2025 年第 2 号）   基金不时东说念主：华安基金不时有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司      二〇二五年三月二十一日         第 0 页 共 179 页                     重要辅导   华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由华 安基金不时有限公司（以下简称“基金不时东说念主”）依照联系法律法则及约定发 起，并经中国证券监督不时委员会（以下简称“中国证监会”）2011 年 9 月 15 日《对于核准华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）召募的批复》（证监 许可20111475 号）核准。本基金基金合同自 2012 年 3 月 29 日矜重收效。   基金不时东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的 价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为标普全球石油指数，指数编制方法如下：   放手指数再均衡参考日，指数股票池包含标普全球 BMI 指数的整个成份股。   放手指数再均衡参考日，指数股票池中的股票必须合适以下圭臬方有阅历 纳入指数：   （1）流动性：三个月日均交易额(ADVT)至少达到 500 万好意思元（面前成份股 为 300 万好意思元）。   （2）上市地点：在标普说念琼斯指数界定的发达市集交易所交易。   （3）GICS 子行业分类：属于以下 GICS 子行业之一：   GICS 代码                     GICS 子行业称呼                    第 1 页 共 179 页    （4）多股份类别及两地上市公司：每家成份股公司由指定上市股份类别代 表。    （1）成份股遴聘    在每次指数再均衡时，按总市值对股票池中的股票进行降序胪列。基于以 下法式，排行前 120 位的股票会被选中并组成指数： 被选中并加入指数，直至达到成份股数主义方位值。    （2）成份股权重    在每次指数再均衡时，成份股按总市值加权，单股权重上限为 10%。    （3）指数狡计    指数领受大部分标普说念琼斯指数股票指数所使用的除数方法狡计。    辅导投资者暖热，上述对于指数编制方法的先容系依据指数编制机构由基 金不时东说念主翻译而来，可能存在汉文翻译无法完全信得过反应英文承诺的情形，关 于指数编制机构 对于标的指数编 制方法的原文描 述请登录 https://www.spglobal.com/spdji/zh/查询。    本基金投资于国外证券市集，基金净值会因为所投资证券市集波动等因素 产生波动。在投本钱基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品 脾性，充分议论自身的风险承受智商，从而获取基金投资收益，并承担相应的 投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二 是与指数关系的风险，包括指数的授权、编制、差错风险，金融模子风险、跟 踪错误控制未达约定方位的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指 数编制机构住手服务的风险等；三是境外投资风险；四是通达式基金投资的一 般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。    投资有风险，投资者在申购基金前请发扬阅读《基金合同》、《招募说明 书》、基金产品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据                           第 2 页 共 179 页 自身的投资主义、投资期限、投资教会、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的 风险承受智商相适合。    基金的过往事迹并不预示其将来阐述。    基金不时东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不时和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值 坎坷并不预示其将来事迹阐述。基金不时东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行包袱。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主关系的基金信息照旧与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅触及指数使用费调整关系内容，关系信息更新截止日为 日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 179 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 179 页                一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》(简称“《民法典》”)、 《公开召募证券投资基金运作不时办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督不时办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开召募证券投资基金信息裸露不时办法》（以下简称《信息裸露办法》）、 《及格境内机构投资者境外证券投资不时试行办法》（以下简称《试行办 法》）、《对于实施联系问 题的文告》（以下简称《文告》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险不时轨则》（以下简称《流动性风险不时轨则》）、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和 其他关系法律法则的轨则以及《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不时东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性诠释或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府恳求召募的。本基金不时东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献。基金投资东说念主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有 基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照联系法律法则、 基金合同过头他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执 有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 179 页                    二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   基金或本基金： 指华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）；   本招募说明书、招募说明书： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金 （LOF）招募说明书》过头更新；   基金产品贵府概要： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基 金产品贵府概要》过头更新；   基金合同： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》 及对本基金合同的任何有用更正和补充；   托管契约： 指基金不时东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充；   基金份额发售公告： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基 金份额发售公告》；   中国证监会： 指中国证券监督不时委员会；   银行业监督不时机构：： 指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督不时委 员会；   国度外汇局： 指国度外汇不时局或其授权的代表机构；   《证券法》： 指《中华东说念主民共和国证券法》；   《基金法》： 指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每 作念出的更正   《销售办法》： 指《公开召募证券投资基金销售机构监督不时办法》及颁 布机关对其每每作念出的更正   《运作办法》： 指《公开召募证券投资基金运作不时办法》及颁布机关对 其每每作念出的更正   《试行办法》： 指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资不时试行办法》及发布机关对其 每每作出的更正；   《流动性风险不时轨则》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、自同庚                   第 6 页 共 179 页 布机关对其每每作念出的更正；   《信息裸露办法》： 指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、自同庚 9 月 时作出的更正   《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的更正   基金合同当事东说念主： 指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主；   基金不时东说念主： 指华安基金不时有限公司；   基金托管东说念主： 指中国成立银行股份有限公司；   境外托管东说念主： 指合适法律法则轨则的条件，接受基金托管东说念主寄托，负责本 基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主遴聘、更换 和撤销；   境外投资咨询人： 指合适法律法则轨则的条件，为本基金境外证券投资提供 证券买卖建议或投资组合不时等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金不时东说念主遴聘、更换和撤销；   注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清理和交收业务，具体内容包 括投资东说念主基金账户的建立和不时、基金份额注册登记、基金交易阐述、清理和 交收、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册、办理非交易过户业务 等；   注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中 国证券登记结算有限服务公司；   投资东说念主： 指合适法律法则轨则的个东说念主投资者和机构投资者，以及法律法则 或中国证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资者的合称；   个东说念主投资者： 指依据中华东说念主民共和国联系法律法则不错投资于证券投资基 金的当然东说念主；   机构投资者： 指照章不错投资通达式证券投资基金的、在中华东说念主民共和国 境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业 法东说念主、社会团体或其他组织；                   第 7 页 共 179 页   基金份额执有东说念主： 指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的 投资东说念主；   基金销售业务： 指基金不时东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务；   基金召募期： 指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不 得卓越 3 个月；   基金合同收效日： 指基金召募达到法律轨则及基金合同约定的条件，基金 不时东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日 期；   存续期： 指本基金合同收效至阻隔之间的不依期期限；   服务日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易日；   通达日： 指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的服务日；   认购： 指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的轨则恳求 购买基金份额的步履；   申购： 指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的轨则恳求 购买基金份额的步履；   赎回： 指基金合同收效后，基金份额执有东说念主按基金合同轨则的条件要求将 基金份额兑换为现款的步履；   基金转化： 指基金份额执有东说念主按照本基金合同和基金不时东说念主届时有用公告 轨则的条件，恳求将其执有基金不时东说念主宰理的、某一基金的基金份额转化为基 金不时东说念主宰理的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的 步履；   转托管： 指基金份额执有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所执 基金份额销售机构的步履；   系统内转托管： 指基金份额执有东说念主将其执有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构（网点）之间或在证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元） 之间进行转托管的步履；   跨系统转托管： 指基金份额执有东说念主将其执有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转托管的步履；   依期定额投资谋略： 指投资东说念主通过联系销售机构提倡恳求，约定每期申购                 第 8 页 共 179 页 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式；   普遍赎回： 指本基金单个通达日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总额加 上基金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入申 请份额总额后的余额)卓越上一日基金总份额的 10%的情形；   上市交易： 指基金合同收效后投资者通过深圳证券交易所会员单元以会聚 竞价的方式买卖基金份额的步履；   场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎 回的时局。通过该等时局办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回；   场内： 指通过深圳证券交易所内具有相应业务阅历的会员单元利用交易所 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的时局。通过该等时局办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回；   注册登记系统： 指中国证券登记结算有限服务公司通达式基金登记结算系 统；   证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券登 记结算系统；   场外份额： 指登记在注册登记系统下的基金份额；   场内份额： 指登记在证券登记结算系统下的基金份额；   投资指示： 指基金不时东说念主或其寄托的第三方机构在运用基金财产进行投资 时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；   代销机构： 指合适《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金 代销业务阅历并与基金不时东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销 售业务的机构   销售机构： 指直销机构和代销机构；   直销机构： 指华安基金不时有限公司；   基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；   会员单元： 指深圳证券交易所的会员单元；   销售时局： 指场外售售时局和场内销售及交易时局，分别简称“场外”和 “场内”；                第 9 页 共 179 页  基金账户： 指注册登记机构为投资东说念主开立的记录其执有的、由该注册登记 机构办理注册登记的基金份额余额过头变动情况的账户；  基金交易账户： 指销售机构为投资东说念主开立的记录投资东说念主通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户；  深圳证券账户： 指投资者在中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开 立的东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户；  T 日： 指销售机构在轨则时间受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的工 作日；  T+n 日： 指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）；  交易时间： 指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；  元： 指东说念主民币元；  基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除关系用度后的余额；基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额；  基金资产总值： 指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以过头他资产的价值总和；  基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值；  基金份额净值： 指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额；  基金资产估值： 指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程；  指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定互 联网网站（包括基金不时东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介；  中国： 指中华东说念主民共和国，就本基金合同而言，不包括香港止境行政区、 澳门止境行政区和台湾地区；  法律法则： 指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、范例性文献、 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告 等；  不可抗力： 指本基金合同当事东说念主无法猜测、无法幸免、无法克服且在本基                  第 10 页 共 179 页 金合同由基金不时东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过头他自 然灾害、搏斗、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖重要、传染病传播、法律 法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非平方暂停或住手交易、公 众通讯拓荒或互联聚集故障等。   销售服务费： 指从基金财产上钩提的，用于本基金市集引申、销售以及基 金份额执有东说念主服务的用度   基金份额分类： 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值   A 类基金份额： 在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产上钩 提销售服务费的，称为 A 类基金份额   C 类基金份额： 在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产上钩 提销售服务费的，称为 C 类基金份额                第 11 页 共 179 页                 三、风险揭示   （一）本基金特有的风险   本基金主要投资于石油行业股票，事迹阐述受国际油价波动影响较大。由 于石油是一种特殊的国际性计谋商品，国际石油市集上把持与竞争并存，影响 石油价钱波动的因素包括当然和行业因素（投资、真金不怕火油智商、库存等）、经济 因素以及政事因素等等。影响因素的种种性和变动性变成了油价的剧烈波动。 石油市集的国际性、种种性以及商品的特殊地位，使得石油繁衍市集招引了大 量投契者参与其中。投契本钱的盛行加多了石油市集风险，对冲基金频繁的作念 多、作念空加上巨大的金融杠杆效应变成石油价钱走势可能会偏离供求关系，进 而进一步加大油价的波动。   油价的大幅波动以致石油行业上市公司的股价时常会跟着公司盈利预期的 变化而出现较大幅度的波动，进而影响基金净值的阐述。   石油具有独有的地缘政事属性。世界石油工业历经近 150 年的发展，到 20 世纪末形成了从西北非经中东、中亚到西伯利亚和远东的石油储产区域和以北 好意思、西欧、东亚为主的世界石油破钞区域，这种特殊的地因缘散结构决定了国 际石油市集的复杂性和不踏实性。   历久以来，以最大石油破钞国好意思国为首的发达国度与以世界最大石油输出 国中东产油国度之间供需关系错位和失衡，控制与反控制的矛盾杰出，导致国 际政事与安全形势中出现诸多不确定性，可能淘气原有的世界油价融合踏实机 制，进而派生出时局飘荡不定的一系列不踏实因素。这些不踏实因素使主要产 油国的石油出口受到影响，供需矛盾加重，给国际石油市集进而石油企业的生 产运营带来风险。而且，这种不确定性还可能进一步催生国际石油市集上的投 机步履，使市集风险进一步加大。   本基金主要投资于全球范畴内的石油企业股票。由于原油贸易以好意思元算作 计价货币，好意思元相对东说念主民币的执续走弱将对本基金的事迹变成不利影响。然则， 自 1973 年以来国际原油价钱就与好意思元走势呈现较强的负关系关系，这在一定程                 第 12 页 共 179 页 度上对消了上述汇率风险。   石油股票的价值受到石油行业所特有的风险因素影响。主要有：石油勘察 复杂度的提高所带来的新增储量不及所带来的估值风险；真金不怕火油智商与市集需求 不匹配所带来的策划风险；坐褥安全变成的东说念主员、环境、法律制裁等运营风险； 以及退税返还、联合权益、红利政策等财务风险等其他风险因素。   本基金执有一定比重的在发达国度上市的新兴市集大型石油企业的存托凭 证(ADR， GDR)。该类企业的销售和利润着手主要在新兴市集，执有这类股票也 使本基金障碍承担新兴市集投资所可能承担的政事踏实性、法律健全性、市集 机制、证券交易、汇率波动等风险。   本基金执有一定比重的在发达国度上市的新兴市集大型石油企业的存托凭 证(ADR， GDR)。存托凭证的价钱受到其所代表的新兴市集挂牌基础证券价钱以 及面前转化汇率的影响之外，还受到该存托凭证的流动性、存托凭证所在国的 需求等因素影响。此外，新兴市集泛泛会对外资投资比例竖立限制，达到限制 后，由于存托机构无法在当地市集购买基础证券股票，会导致存托凭证与基础 证券之间的价钱各异出现波动。   （1）基金合同收效 3 个月后，在关系条件训练的情况下，本基金不时东说念主将 向深圳证券交易所恳求上市交易。在上市交易期间，如不绝接受申购，可能导 致本基金限度冲破国度外汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购，由此可能 导致二级市集价钱出现较大波动。   （2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢 价率可能因国度外汇局批准基金不时东说念主新增外汇额度以及本基金归附申购业务 而大幅削弱，亦可能导致本基金二级市集价钱出现较大波动。   （3）本基金二级市集收盘价折溢价率可能因石油价钱波动等市集因素发生 较大变动。   （二）与指数关系的风险                 第 13 页 共 179 页   指数的授权、编制、差错风险是有谋略的指数提供商 Standard & Poor's Financial Services LLC 依据相助契约的关系条件住手编制发布标的指数或取 消对本基金使用标的指数的授权，以及标的指数在编制发布和调整过程中发生 东说念主为或系统性差错的风险。   当标的指数提供商 Standard & Poor's Financial Services LLC 住手标的 指数的编制发布或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金不时东说念主原因 导致本基金无法不绝使用标的指数的情形时，基金不时东说念主按照注重基金份额执 有东说念主正当权益的原则，依据具体情况分析拟领受的标的指数变更决策是否会对 基金份额执有东说念主利益产生现实性不利影响，由此决定是否领受召开基金份额执 有东说念主大会的方式决定标的指数变更事宜。   本基金为指数基金。指数基金的不时会借用一定的金融模子来进行投资决 策。关联词任何金融模子都是建立在一定表面假设的基础之上，表面假设是对现 实情况的高度抽象，这使得金融模子在现实运用当中可能会产生偏差。此外， 在现实运作中，可能因市集结构、投资者步履模式等条件发生变动，导致联系 模子出现要紧偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。   指数基金的追踪错误是指指数基金的收益率与事迹相比基准之间的偏差。 在追踪指数的过程中，追踪错误着手主要有：现实组合与圭臬指数组合组成的 各异，指数身分股分成、配股、增发，指数身分股的调整以及上述过程中发生 的交易成本、基金的不时费、申购赎回带来的调整成本等。本基金力图将日均 追踪偏离度的统统值控制在 0.5%以内，年追踪错误控制在 6%（以好意思元资产计价） 以内，但因标的指数编制法律解释调整或其他因素可能导致追踪错误卓越上述范畴， 本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金二级 市集价钱的折溢价水平。                      第 14 页 共 179 页   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金不时东说念主可能竖立较低 的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金不时东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，抽象议论成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不时和注重，将来指数编制机构 可能由于种种原因住手对指数的不时和注重，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提倡责罚决策，如更换基金 标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基 金不时东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额 执有东说念主利益优先原则救济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数阐述与关系市集阐述有在各异，影响投资收益。   （三）境外投资风险   由于本基金主要投资于全球石油行业的股票或存托凭证，因此不同国度和 地区所处的不同产业景气轮回周期位置、实施的不同宏不雅经济政策（财政政策、 货币政策、产业政策、地区发展政策等），将对基金的投资绩效产生影响。海 外证券市集的市集机制、运行规章、波动性以及对于特定事件、特有的政事因 素、法律法则、市集景色、经济发展趋势的反应较国内 A 股证券市集有诸多不 同，可能存在市集流动性不及、价钱波动大、通货蔓延和通货紧缩、利率变动 等风险。比如，好意思国、英国、香港等证券市集对逐日证券交易价钱莫得涨跌幅                第 15 页 共 179 页 坎坷限的轨则，因此逐日价钱涨跌空间相对较大，市集波动性高。整个这些因 素加上时间和空间的各异使得在现实运作过程中，境外投资的市集风险比国内 市集风险更难控制。   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律法则的不同，可能会就 股息、利息、本钱利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税， 该步履可能会使得资产答复受到一定影响。列国、地区的税收法律法则的轨则 可能发生变化，或者进行具有回顾力的更正，是以本基金可能须向该等国度或 地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望到的额外税项。   由于不同国度和地区对上市公司日常策划步履的司帐处理、财务报表裸露 等司帐核算圭臬的轨则存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利智商、投 资价值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能基金的某些投资步履在 部分国度/地区受到限制或合同不行平方实行，或者由于税制、歇业轨制的改换 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。此外，在境外证券投资过程中， 基金所投资的国度/地区还可能会遴选某些管制措施，如本钱或外汇管制、对公 司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等，变成相应的财产受损、交 易延误等关系风险，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   国际结算的支付方式和时间的各异可能变成划付款项的延误和错划，进而 影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。   （四）通达式基金投资的一般风险   本基金濒临的证券市集流动性风险主要表目下几个方面：基金资产不行迅 速回荡成现款，或变现成本很高，不行应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集合座流动性相对不及。证券市集的流动性受到市集行情、投资群 体等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期，               第 16 页 共 179 页 则可能成交非凡，流动性差。在市集流动性相对不实时，交易变现都有可能因 流动性问题而加多变现成本，对本基金的资产净值变成不利影响。这种风险在 发生大额赎回时阐述尤为杰出。   （2）证券市集结流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性 存在各异，即使在市集流动性相比好的情况下，一些个股或个券的流动性可能 仍然相比差，这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以 按谋略买入或卖出相应的数目，或者买入卖出步履对个股或个券价钱产生相比 大的影响，加多个股或个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个 券停牌或涨跌停板等情况时阐述得尤为杰出。   （3）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“十、基金份额的申购和赎回” 章节。   （4）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 与石油行业关系的公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市集工 具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融器用。”其中，投资于 “标普全球石油指数身分股、备选身分股的比例不低于基金资产净值的 的市值系数不得卓越本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 竖立合适《流动性风险轨则》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性素雅，流动性风险相 对可控。   （5）普遍赎回情形下的流动性风险不时措施   当本基金出现普遍赎回情形时，本基金不时东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险不时器用对赎回恳求进行适度调整，以 草率流动性风险，保护基金份额执有东说念主的利益，包括但不限于：                  第 17 页 共 179 页   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（九）巨 额赎回的情形及处理方式”的关系内容。   对于场内赎回恳求，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公 司的联系轨则办理。   （6）实施备用的流动性风险不时器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险不时器用，对赎 回恳求等进行适度调整，算作特定情形下基金不时东说念主流动性风险不时的援手措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（十一） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（九） 普遍赎回的情形及处理方式”的关系内容。   对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不时东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回恳求的措施。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风 险是债券投资所濒临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债 券的利率风险水平。本基金主要投资于股票，因此利率风险相对较低。                第 18 页 共 179 页   信用风险是指债券刊行东说念主是否不祥完竣刊行时的承诺，按时足额还本付息 的风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按 专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对某一信用等第水平下债券收 益率的变化都会影响债券的价钱，从而影响到基金资产。本基金主要投资于股票， 因而债信风险相对较低。繁衍品有一定的交易敌手信用风险，可通过严格筛选 交易敌手来控制。   上市公司的策划景色受多种因素的影响，如策划决策、期间更新、新产品 研究开发、高档专科东说念主才流动等风险。如果收益资产所投资的上市公司基本面 或发展远景产生变化，其所刊行的股票价钱下降，或者不祥用于分配的利润减 少，使收益资产预期的投资收益下降。诚然收益资产不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不行完全隐讳。   大量交易是指单笔交易限度渊博于市集平均单笔交易限度的交易。大量交 易的成交价钱并非完全由市集供需关系形成，可能与市集价钱存在一定各异， 从而导致大量交易参与者的非平方损益。   本基金可能因为基金不时东说念主的不时水平、不时技能和不时期间等因素，而 影响基金收益水平。举例资产配置、类属配置因市集原因不行合适基金合同的 要求，不行达到预期收益方位；也可能表目下个券个股的遴聘不行合适本基金 的投资作风和投资方位等。   当狡计机系统、通讯聚集等期间保障系统出现极度情况，可能导致基金日 常的赎回无法按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限 产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   司帐核算风险主要是指由于司帐核算及司帐不时上违法操作形成的风险或 不实，泛泛是指基金不时东说念主在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、督察等相 关业务处理中，由于客不雅原因，非主不雅特地变成步履谬误，从而对基金收益变成 影响的风险。                第 19 页 共 179 页  由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回 的需求，在不时现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。此外，本基金也可能由于向投资东说念主分成而濒临现款不及的风险。  本基金为通达式基金，基金限度将跟着投资东说念主对基金单元的赎回而不时变 化，淌若因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现普遍赎回，并导致基金不时 东说念主的现款支付出现鬈曲，基金投资东说念主在赎回基金份额时，可能会际遇部分顺延 赎回或暂停赎回等风险。而且，如果基金不时东说念主被动抛售证券以应付基金赎回 的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。  搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券市集、基金不时东说念主可能因不可抗力无法平方服务，从而影响基金的平方申购 和赎回。              第 20 页 共 179 页              四、基金的投资   （一）投资方位   本基金为股票指数基金，通过严格的投资秩序拘谨和数目化风险不时技能， 勤恳完竣基金投资组合对标的指数的有用追踪，追求追踪错误最小化。   （二）投资范畴   本基金投资于标普全球石油指数身分股、备选身分股，与石油行业关系的 公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市集器用以及中国证监会 允许本基金投资的其他产品或金融器用。   本基金投资于标普全球石油指数身分股、备选身分股的比例不低于基金资 产净值的 80%；投资于现款、银行进款、固定收益类证券以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器用的比例不高于基金资产净值的 20%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基金不时东说念主在履行安妥法式后，不错相应调整本基金的投资范畴、投资比例规 定。   （三）投资理念   本基金恪守指数化投资理念，通过追踪标普全球石油指数投资于全球石油 行业上市公司，共享全球经济和油价波动过程中的投资契机。   （四）投资策略   本基金以标普全球石油指数身分股组成过头权重等有谋略为基础构建指数化 投资组合。本基金根据身分股或备选身分股的可投资性、流动性、行业代表性 以及所在市集投入限制等进行筛选，主要投资于好意思国、英国、法国、意大利、 加拿大、澳大利亚和香港等发达市集。这些市时局涵盖的身分股总畅达市值占 标的指数的 90%以上，况兼会聚了全球限度最大的石油上市公司和成长性素雅 的新兴市集国度的大型石油企业。本基金还可能将一定比例的基金资产投资于 与石油行业关系的公募基金、上市交易型基金，以优化投资组合的建立，达到 神圣交易成本和有用追踪标的指数阐述的主义。   为控制投资组合相对标的指数的偏离，本基金遴聘以“追踪偏离度的统统               第 21 页 共 179 页 值”算作投资组合不时的主要圭臬，控制基金相对指数的偏离风险。基金司理 依期磨真金不怕火投资组合与相比基准的追踪偏离度，当令调整投资组合，使追踪错误 控制在限制范畴内。本基金勤恳控制基金组合收益与事迹基准收益之间的日均 追踪偏离度的统统值不卓越 0.5%，年追踪错误不卓越 6%（以好意思元资产计价）。 当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表通常风险 度的周或月追踪偏离度，具体变化将另行公告。    日均追踪偏离度的统统值和追踪错误的狡计方法如下：    追踪偏离度（Tracking Difference）领受基金组合收益与事迹基准收益之 差来臆测，狡计公式如下：    其中     和   分别为 日基金组合收益和和事迹基准收益。    日均追踪偏离度的统统值       为追踪偏离度          的统统值的样本均值，狡计 方法为：                 其中 为不雅测日个数。    追踪错误（Tracking Error）领受追踪偏离度的波动性来臆测，年化追踪 错误狡计公式如下：                    基金不时东说念主不错调整追踪偏离度和追踪错误的计 算方法，并给以公告。    （五）事迹相比基准    标普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)    标普全球石油指数（S&P Global Oil Index）由全球最大的 120 家蓬勃特 定可投资性条件的石油和自然气行业上市公司组成，旨在追踪全球触及油气勘 探、冶真金不怕火和坐褥业务的公司。该指数身分股取自于圭臬普尔全球 BMI 指数，其 中不包括优先股。为确保可投资性，指数身分股必须在发达市集上市，况兼满 足放手参考日的 3 个月日平均交易额不低于 500 万好意思元的条件。该指数使用调                     第 22 页 共 179 页 整后的市值加权方法。市值权重将按照畅达市值进行调整。该指数每年调整一 次，具体为每年 8 月临了一个交易日的收盘后。与事迹相比基准相比时，咱们 将遴选通常的计价货币，以准确的体现基金收益特征。   若将来出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以致标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不时东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向 中国证监会申报并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进 行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有 东说念主利益优先原则救济基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险 和预期收益高于货币市集基金、债券型基金和搀杂型基金。   （七）投资决策依据和决策法式   （1）依据国度联系法律、法则和本基金合同的联系轨则，照章决策是本基 金进行投资的前提；   （2）全球宏不雅经济发展态势、区域经济发展情况、微不雅经济运行环境和证 券市集走势等因素是本基金投资决策的基础；   （3）依据投资对象收益和风险的配比关系，在充均量度投资对象的收益和 风险的前提下作出投资决策，是本基金注重投资者利益的重要保障；   （4）宏不雅研究员、策略研究员、股票研究员和数目研究员各自孤独完成相 应的研究申报，为投资策略提供依据。   （1）决策机制   本基金实行投资决策委员会下的基金司理负责制。投资决策委员会的主要 职责是确定基金大类资产的配置策略，以及要紧投资决策。基金司理的主要职               第 23 页 共 179 页 责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范畴内构建和调整投资组合。基金 司理负责下达投资指示。会聚交易部负责实行交易指示。  （2）资产配置阶段  基金司理在研究平台的支执下，对不同类别的大类资产的收益风险景色作 出判断。宏不雅研究员提供宏不雅经济分析，策略研究员提供策略建议，股票研究 员提供行业和个股配置建议，数目研究员衔尾本基金的产品定位和风险控制要 求提供资产配置的定量分析。基金司理衔尾我方的分析判断和研究员的投资建 议，根据合同轨则的投资方位、投资理念和投资范畴拟定大类资产的配置决策， 向投资决策委员会提交投资策略申报。投资决策委员会审议投资策略申报，并 作念出投资决议。  （3）组合构建阶段  研究员负责构建股票的备选库。基金司理在其中遴聘投资品种，构造具体 的投资组合及操作决策，并决定交易的数目和时机。  （4）交易实行阶段  由会聚交易部负责投资指示的操作和实行。会聚交易部正当、合规地实行 交易指示，对交易过程中出现的任何极度情况，负有监控、申报的职责。会聚 交易部确保将无法自行处置并可能影响指示实行的交易景色和市集变化向基金 司理实时反馈。  （5）风险评估和绩效分析  风险不时部依期和不依期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报 告。风险评估申报匡助投资决策委员会和基金司理了解投资组合承受的风险水 暖炎风险的着手。绩效分析申报匡助分析既定的投资策略是否告捷，以及组合 收益着手是否是依靠完竣既定策略得回。风险不时部依期向投资决策委员会提 交风险评估和绩效分析申报，并实时反馈结果给基金司理。对要紧的风险事项 可申报风险控制委员会。  投资决策委员会在确保基金份额执有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和 现实需要调整上述投资决策法式。  如果礼聘、更换境外投资咨询人，基金不时东说念主有权将在恪守上述投资策略的 前提下，对其投资决策法式进行安妥调整，无需召开基金份额执有东说念主大会。  （八）不容步履                 第 24 页 共 179 页   除中国证监会另有轨则外，基金不得有下列步履： 金的比例不得卓越基金资产净值的 10%。   （九）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过分散 投资镌汰基金财产的非系统性风险，保执基金组合素雅的流动性。基金的投资 组合将恪守以下限制： 资生意银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信 用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%， 其中执有任一国度或地区市集的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监 会认定的其他资产。 市集基金不错不受上述限制） 金的比例不得卓越基金资产净值的 10%。 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不时东说念主之                  第 25 页 共 179 页 外的因素以致基金不合适本款所轨则比例限制的，基金不时东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资。   基金不时东说念主应当在基金合同收效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。若基金卓越上述 1-5 项投资比例限制，应当在卓越比例后 规或监管部门对上述约定的投资组合比例轨则进行变更的，以变更后的轨则为 准。联系法律法则或监管部门取消上述限制，履行安妥法式后，则本基金投资 不再受关系限制。   （十）基金不错根据平方市集惯例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应 当盲从下列轨则： 会招供的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据契约和联系法律 有权保留或处置卖出收益以蓬勃索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据契约和联系 法律有权保留或处置已购入证券以蓬勃索赔需要。 损失负相应服务。   （十一）基金参与正回购交易，整个已售出而未回购证券总市值均不得超 过基金总资产的 50%。本项比例限制狡计，基金因参与正回购交易而执有的担 保物、现款不得计入基金、蚁集谋略总资产。   （十二）若法律法则或中国证监会的关系轨则发生修改或变更，以致现行 法律法则的投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金不时东说念主在履 行安妥法式后，本基金可相应调整不容步履和投资限制轨则。   （十三）基金不时东说念主代表基金应用所投资证券产生权利的处理原则及方法               第 26 页 共 179 页  基金不时东说念主将按照国度联系轨则代表本基金孤独应用鼓吹权利，保护基金 份额执有东说念主的利益。基金不时东说念主在代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利时应盲从以 下原则： 额执有东说念主的利益； 份额执有东说念主的利益。  （十四) 基金的融资  本基金不错按照法律、法则和监管部门的联系轨则进行融资。  （十五）基金的融券  本基金不错按照法律、法则和监管部门的联系轨则进行融券。在进行交易 清理时，以不卖空为基础进行融券。  （十六）代理投票 本基金所执有股票的投票权。在投票时，基金不时东说念主将本着投资者利益最大化 的原则，按照加多鼓吹利益、提高鼓吹发言权的原则进行投票。 票。国外的公司治理圭臬、法律或监管要乞降裸露实务操作与中国的关系法律 法则的轨则存在各异。当需要对基金投资的注册地在中国之外的公司刊行的和 莫得在中国证券交易所上市的有投票权的股票投票时，基金不时东说念主将根据关系 国外市集上适用的不同的法律法则，决定怎样应用表决权。 可能被限制在鼓吹大会召开日历前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类 交易限制会妨碍组合不时且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制， 不时东说念主在一般情况下将不应用代理投票权。此外，某些中国之外的法域要求投 票的鼓吹就不同的基金裸露面前的执股情况，如果存在此类裸露要求，不时东说念主 在一般情况下将不应用投票权，以保护基金执有信息。               第 27 页 共 179 页  （1）基金算作证券执有东说念主收到的有申报义务的刊行东说念主的证券执有东说念主会议相 关的材料；  （2）刊行东说念主的称呼；  （3）组合证券的代码；  （4）会议日历；  （5）会议上需投票的事项的简要描述；  （6）需投票的事项是否由刊行东说念主、其不时层或其他东说念主或公司提倡；  （7）基金是否对该等事项进行了投票；  （8）基金怎样就该等事项进行了投票；  （9）基金的投票是奖饰如故反对刊行东说念主的不时层的提议。  （十七）证券交易不时  咱们遴聘不祥提供高质地的研究服务、交易服务和清理支执，具有素雅声 誉和财务景色的国表里经纪商。具体圭臬如下：  （1）里面不时范例、严谨；具备健全的内控轨制，并能蓬勃基金运作高度 秘籍的要求；  （2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，不祥针对本基金 业务需要，提供高质地的研究申报和较为全面的服务；  （3）具有计谋谋略和定位，不祥积极推动多边业务相助，最大适度地调节 合座资源，为基金投资赢取契机；  （4）其他有意于基金执有东说念主利益的生意相助议论。  基金不时东说念主将根据上述圭臬对经纪商进行抽象检会，登第恰当基金投资业 务的经纪商进行相助，并根据抽象检会结果对经纪商交易量进行分配和调整。  基金不时东说念主将严格盲从监管轨则和与经纪商签订的契约，按照市集惯例确 定佣金费率，咱们将恪守以下基本原则：佣金是基金执有东说念主的财产，基金不时 东说念主有服务尽可能镌汰交易成本。  交易佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。                第 28 页 共 179 页   （十八）投资的风险不时   本基金风险不时的原则为保护基金份额执有东说念主利益。由于各地区、各资产 类别的市集行情不时变化以及通达式基金现款流的个性化需求，本基金建立起 一套动态的投资风险不时法式，作念到事前不时、事中调整和过后评估。   事前不时是指基金不时东说念主在投资决策委员会对于资产配置比例决策的基础 上，根据市集预测数据，以及投资者现款需求的分析申报及申购赎回模子，结 合现有基金组合的风险监控有谋略，评估将来一段时间内基金在大类资产配置、 地域配置、个股个券遴聘等方面的操作空间。事中调整是对基金投资风险进行 事前不时的基础上，对投资组合的各项风险有谋略进行实时监控，根据风险有谋略 所处的区域给予基金司理以不同的风险警示。过后评估是指依期对投资组合的 各项风险监控有谋略进行评估，撰写评估申报，对投资组合的操作提倡救济或修 正建议，为投资组合下一步的调整及追踪事迹相比基准偏离风险的控制提供量 化决策依据。   本基金当令刻析基金与事迹相比基准阐述的偏离，狡计追踪错误，并对跟 踪错误进行归因分析。   追踪错误的狡计方法详见本章第四节“投资策略”。   基金不时东说念主将根据风险控制有谋略的变化，制定相应的策略，在追踪标的指 数的同期，有用控制组合风险，执续优化投资组合信息比率，为投资者提供合 理的风险调整后答复。   （十九）基金投资组合申报   基金不时东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在不实纪录、误导性 诠释或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 证复核内容不存在不实纪录、误导性诠释或者要紧遗漏。   本投资组合申报所载数据放手 2024 年 9 月 30 日。                                    占基金总资产的比 序号        容貌           金额（东说念主民币元）                                      例（%）                   第 29 页 共 179 页     其中：普通股                 293，330，516.68   83.24         优先股                             -       -         存托凭证                29，391，138.38    8.34         房地产信托凭证                         -       -     其中：债券                               -       -     资产支执证券                              -       -     其中：远期                               -       -         期货                              -       -         期权                              -       -         权证                              -       -     其中：买断式回购的买入                                         -       -     返售金融资产     银行进款和结算备付金合     计                   第 30 页 共 179 页 国度（地区）         公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例（%） 好意思国                 170，709，541.87                  49.75 英国                  54，102，942.78                  15.77 加拿大                 38，654，485.95                  11.26 法国                  15，771，762.24                   4.60 俄罗斯                 12，007，368.03                   3.50 挪威                   9，794，701.43                   2.85 意大利                  7，105，174.22                   2.07 澳大利亚                 5，420，397.58                   1.58 日本                   4，556，907.91                   1.33 中国香港                 2，990，921.80                   0.87 西班牙                  1，607，451.25                   0.47 系数                 322，721，655.06                  94.05      （1）申报期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                             占基金资产         行业类别           公允价值（东说念主民币元）           净 值 比 例                                             (%)                   第 31 页 共 179 页 动力                                 309，868，580.18         90.30 原材料                                             -             - 工业                                              -             - 非日常生涯破钞品                                        -             - 日常破钞品                                           -             - 医疗保健                                            -             - 金融                                              -             - 信息期间                                            -             - 通信赖务                                            -             - 公用职业                                            -             - 房地产                                             -             -          系数                        309，868，580.18         90.30      注：以上分类领受全球行业分类圭臬(GICS)。      （2）申报期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                          公允价值（东说念主民币元）                 占基金资产          行业类别                                       净值比例                                                     (%) 动力                                  12，853，074.88          3.75           系数                        12，853，074.88          3.75      注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。      （1）申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名                   第 32 页 共 179 页     股票及存托凭证投资明细                                       所                                                                          占基                                       在 所属                                                                          金资 序                    公司称呼 证券 证 国度                数目       公允价值（东说念主     公司称呼(英文)                                                             产净 号                     (汉文)      代码 券 （地          (股)       民币元）                                                                          值比                                       市 区）                                                                          例(%)                                       场                      埃克森好意思       EXXON MOBIL               XOM   好意思          CORP                   US    国                         司                                 CVX   好意思                                 US    国                      壳牌寰球 SHEL 英                      有限公司       LN    国     RELIANCE INDS- 印度信实 RIGD 英     SPONS GDR 144A 工业公司         LI    国      TOTALENERGIES   说念达尔集       TTE   法           SE            团       FP    国                                 COP   好意思                                 US    国                                 BP/   英                                 LN    国                      Enbridge         加                                 ENB       加拿                                 CN        大                        公司             大                                 第 33 页 共 179 页                            挪威国度 EQNR 挪                            石油公司     NO    威           CANADIAN         加拿大自           加                                     CNQ       加拿                                     CN        大           RESOURCES         限公司           大          （2）申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名      股票及存托凭证投资明细                                                                                 占基                        公司                     所属                                金资            公司名                      所在      序                 称呼    证券               国度      数目        公允价值（东说念主          产净            称 (英                     证券      号                 (中    代码               (地     （股）         民币元）           值比              文)                     市集                        文)                     区)                                例                                                                               （%）                        俄罗            ROSNEFT                        斯石    ROSN   俄罗        俄罗                        油公    RM     斯         斯            PJSC                        司                        诺瓦            NOVATEK           NVTK   俄罗        俄罗            PJSC              RM     斯         斯                        公司                        鞑靼            TATNEFT           TATN   俄罗        俄罗            PJSC              RM     斯         斯                        公司            GAZPROM 俄罗                              OGZD                              LI            SPON        然气                                     第 34 页 共 179 页     ADR      工业              股份              公司     LUKOIL              卢克     PJSC-         LKOD     SPON          LI              公司     ADR     本基金本申报期末未执有债券。 细     本基金本申报期末未执有债券。 券投资明细     本基金本申报期末未执有资产支执证券。 投资明细     本基金本申报期末未执有金融繁衍品。 细     本基金本申报期末未执有基金。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观察 的，也莫得在申报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的股票。                          第 35 页 共 179 页     （3）其他资产组成 序号           称呼                      金额（东说念主民币元）     （4）申报期末执有的处于转股期的可转化债券明细     本基金本申报期末未执有处于转股期的可转化债券。     （5）申报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明     本基金本申报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                                  畅达受限部                                                占基金资      股票代                         分的公允价                  畅达受限情 序号                公司称呼                         产净值比        码                         值（东说念主民币                    况说明                                                例（%）                                     元）       OGZD   GAZPROM PJSC-SPON        LI           ADR       LKOD    LUKOIL PJSC-SPON        LI           ADR                           第 36 页 共 179 页 第 37 页 共 179 页                         五、基金的事迹     基金不时东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则不时和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金事迹有谋略不包括执有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 现实收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值阐述     历史各时间段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比     （截止时间 2024 年 6 月 30 日） 华安标普全球石油指数（LOF）A 类基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收 益率相比表                                            事迹比                        净值增     事迹相比        较基准              净值增长     阶段                 长率标     基准收益        收益率     ①－③      ②－④               率①                        准差②      率③         圭臬差                                             ④ 自基金合同 收效(2012 年 3 月 29       4.14%   0.86%    -2.84%     1.11%    6.98%   -0.25% 日)至 至              9.08%   0.71%    11.12%     0.75%   -2.04%   -0.04%                           第 38 页 共 179 页 至 至            -15.57%    1.54%   -17.62%      1.67%    2.05%   -0.13% 至 2016-       31.24%    1.34%    38.03%      1.47%   -6.79%   -0.13% 至 2017-       -4.29%    0.72%    -1.62%      0.77%   -2.67%   -0.05% 至 2018-       -6.83%    1.09%    -7.29%      1.12%    0.46%   -0.03% 至 2019-       13.79%    0.97%    15.88%      1.00%   -2.09%   -0.03% 至 2020-      -22.31%    2.63%   -34.11%      3.12%   11.80%   -0.49% 至 2021-       33.42%    1.37%    35.58%      1.46%   -2.16%   -0.09% 至 2022-                            第 39 页 共 179 页 自 2023-1- 自 2024-1- 华安标普全球石油指数（LOF）C 类基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收 益率相比表                                             事迹相比                        净值增长      事迹相比              净值增长                           基准收益      阶段                率圭臬差      基准收益                   ①－③      ②－④               率①                            率圭臬差                         ②           率③                                                  ④ 自基金合 同收效 (2022 年 日)至 自 2023-                                第 40 页 共 179 页 自 2024- 基金的过往事迹并不预示其将来阐述。    注：华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）自 2022 年 2 月 22 日起新 增 C 类基金份额。                           第 41 页 共 179 页                      六、基金不时东说念主    （一）基金不时东说念主概况    （二）注册本钱和股权结构               执股单元                      执股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资不时股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资不时有限公司                        12%      上海上国投资产不时有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 42 页 共 179 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限服务公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金 不时有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主宰、中国银行业监督不时委员会银行监 管三部副主任、中原基金不时有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实行官。现任华安基金不时有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部容貌司理；上投投资不时有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产不时有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产不时有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐 意资产不时有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主执服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主执服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务查察督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资不时股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 接洽有限公司副总司理；毕博不时接洽（上海）公司接洽咨询人；上海工业投资 集团资产不时有限公司业务主宰、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 执服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 43 页 共 179 页 江资产不时有限公司实行董事、总司理，上海锦江国际投资不时有限公司实行 董事、首席实行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教导。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教导、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座教导、 亚洲金融学会会刊《金融国际辩驳》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教导、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者容貌（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限服务公司党委委员、纪委文告、预算 不时委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金不时有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特接洽业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金不时有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产不时（香港）有限公司董事。                  第 44 页 共 179 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教会。历任华安 基金不时有限公司监察稽核部高档监察员，会聚交易部总监。现任华安基金管 理有限公司会聚交易部高档总监。   （3）高档不时东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教会。历任武警上海警卫局 首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限服务 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务 公司董事长。现任华安基金不时有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教会。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主宰、中 国银行业监督不时委员会银行监管三部副主任、中原基金不时有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实行官。现任华安基金不时有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教会。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金不时有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金不时有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管服务教会。历任上海市 东说念主民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金不时有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教会。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金不时有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金不时有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金不时有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教会。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金不时有限 公司市集业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金不时有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教会。历任洛阳播送电                 第 45 页 共 179 页 视局记者、主执东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金不时有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教会。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息期间部系统开发、注重和分析岗、国泰君安证券交 易期间总监、总司理助理兼转换业务总监、副总司理兼转换业务主宰、副总经 理兼服务体系开发主宰、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 不时有限公司首席信息官。   倪斌先生，倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威 华振司帐师事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金会 计、指数与量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安 标普全球石油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型通达式 指数证券投资基金过头联合基金、华安 CES 港股通精选 100 交易型通达式指数 证券投资基金过头联合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期担 任华安纳斯达克 100 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担 任华安纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金联合基金（QDII）（由华 安纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而来）的基金司理。2019 年 6 月起，同 时担任华安三菱日联日经 225 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金 司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型通达式指数证券投资基 金（QDII）的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指 证券公司指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起，同期担任华安中证 新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司交易型通达式指数证券投资基金的基 金司理。2021 年 4 月至 2023 年 11 月，同期担任华安中证申万食物饮料交易型 通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月起，同期担 任华安中证沪港深科技 100 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021                   第 46 页 共 179 页 年 10 月起，同期担任华安中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金发起 式联合基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型通达式 指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期 担任华安纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 金（QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企 红利交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华 安恒生互联网科技业交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）、 华安三菱日联日经 225 交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开 放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任 华安中证沪深港黄金产业股票交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。 式联合基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香 港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华 安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来）的基 金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高档 总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼统统收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                   第 47 页 共 179 页   上述东说念主员之间不存在支属关系。  放手 2024 年 12 月 31 日，公司目下共有职工 540 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的现实操作教会。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关不时部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、抽象行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金不时东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金不时东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金不时东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关系法律法则的步履的发生；                  第 48 页 共 179 页 家联系法律法则及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法策划；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）特地损伤基金份额执有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、骚动、抑止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗糙职守、糟践权利，不按照轨则履行职责；  （7）流露在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关系的交易步履；  （8）其他法律法则以及中国证监会不容的步履。  基金不时东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从联系法律法则和中国证监会发布的监管轨则，不时更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照联系法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 失当利益；  （3）不流露在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事关系的交易步履。  （六）基金不时东说念主的里面控制轨制  （1）健全性原则  里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个过错。  （2）有用性原则  通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制法式，注重内控制                 第 49 页 共 179 页 度的有用实行。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的策划不时方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制成果。  公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完竣 对公司从决策层到不时层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和救济其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司策划不时步履、董事和 公司不时层的步履应用监督权。  （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常策划不时步履进行 合规性监督和检查，径直向公司董事会和中国证监会申报。  （4）合规与风险不时委员会：合规与风险不时委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的相配设机构，以召开例会样式开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规申报、风险不时申报以 过头他风险控制要紧事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的实行情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。  （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主宰在权限范畴内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。诸位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。                第 50 页 共 179 页  公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本不时轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基 本不时轨制的纲目和统辖，里面控制大纲应当明确内控方位、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。  基本不时轨制包括风险控制轨制、投资不时轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息期间不时轨制、公司财务轨制、贵府档案不时制 度、事迹评估考察轨制和病笃应变轨制等。  部门业务规章是在基本不时轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭服务、操作守则等的具体说明。  里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制步履、信息通常、 里面监控。  （1）控制环境  控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的策划理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。  公司自成立以来，通过不时加强公司不时层和职工对里面控制的相识和控 制意志，死力于于从公司文化、组织结构、不时轨制等方面营造素雅的控制环境 氛围，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务过错。赋闲完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制成立，建立了公司里面控制体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经过、策划运作步履进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对方位的影响进度，评估目下的控制进度和风险坎坷，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的技能分析考量风险的坎坷和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步遴选的对应措施，对里面控制轨制、法律解释、公司政策等进行 更正和完善，并监督各个过错的改进实施。  （3）控制步履  公司的一系列规章轨制、业务法律解释在制定、更正的过程中，也得到了一贯               第 51 页 共 179 页 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、司帐控制。  ① 组织结构控制  公司各个部门的竖立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互相助与制 衡的原则。基金投资不时、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤独、相互牵制况兼有孤独的申报系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：  以各岗亭方位服务制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗亭之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、重要业务处理表单传递及信息 通常轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的服务。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作控制  公司制定了一系列的基本不时轨制，如风险控制轨制、投资不时轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息期间不时制 度、贵府档案不时轨制、事迹评估考察轨制和病笃应变轨制等，控制日常运作 和策划中的风险。公司各业务部门在现实操作中遵命实施。  ③ 司帐控制  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账不时，孤独核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所不时的不同基金分别树立账户，分账不时，以确保每只基金和基金资产的 无缺孤独。  基本的司帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府不时轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值法式，公允地反应基金在估值时点 的价值。  （4）信息通常  为了实时完竣信息的通常，有用地达成从下到上的申报和从上至下的反馈，               第 52 页 共 179 页 公司遴选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，保证公司各级不时东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递安妥的东说念主员进行处理。  制定了不时和业务申报轨制，包括依期申报和不依期申报轨制。按既定的 申报门道和申报频率，在安妥的时间向安妥的里面东说念主员和外部机构进行申报。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面控制体系瞎想合感性和运行有用性的过程，对控制 环境、控制步履等进行执续的磨真金不怕火和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和恪守里面控制 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行执续的检 查。磨真金不怕火其是否合适瞎想要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、市集环 境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金不时东说念主声明以上对于里面控制轨制的裸露信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不时完善里面风险控制轨制。                 第 53 页 共 179 页                      七、基金的召募    本基金由基金不时东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他联系轨则召募，并经中国证监会 2011 年 9 月 15 日证监许可 【2011】1475 号文批准树立。    本基金自 2012 年 2 月 27 日起向全社会公开召募，放手 2012 年 3 月 23 日 召募服务成功收尾。    本基金为契约型通达式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者和及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者。    经普华永说念中天司帐师事务整个限公司验资，本次召募的净认购金额为 东说念主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 7，396 户。按照每份基金份额运行发售面值 份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 304，794.30 份 基 金 份 额 。 两 项 合 计 共 金份额执有东说念主整个。其中，本公司基金从业东说念主员认购执有的基金份额总额为 按照联系法律轨则，本基金合同收效前的讼师费、司帐师费、信息裸露费由基 金不时东说念主承担，不从基金资产中支付。                         第 54 页 共 179 页              八、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的联系轨则，本基金本次召募合适联系条件，本基金不时东说念主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2012 年 3 月 29 日得回中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金不时东说念主矜重起程点不时 本基金。                 第 55 页 共 179 页             九、基金份额的上市与交易   本基金 A 类基金份额于 2012 年 5 月 2 日起在深圳证券交易所上市交易。   （一）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （二）上市交易的时间   根据联系轨则，本基金基金合同收效后，具备上市条件，本基金 A 类基金 份额已于 2012 年 5 月 2 日起在深圳证券交易所上市交易（具体详见基金不时东说念主 于 2012 年 4 月 25 日发布的《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）上市 交易公告书》）。   （三）A 类基金份额上市交易的法律解释 额的基金份额净值； 首日起实行； 圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》过头更新过头他联系轨则。   （四）A 类基金份额上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系法律解释及联系 轨则实行。   （五）A 类基金份额上市交易的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布 系统揭示。行情发布系统同期揭示 T-2 日的 A 类基金份额的基金份额净值。   （六）A 类基金份额上市交易的停复牌与暂停、归附上市   本基金 A 类基金份额的停复牌与暂停、归附上市按照关系法律法则、中国 证监会及深圳证券交易所的关系轨则实行。   发生下列情形之一时，本基金 A 类基金份额应暂停上市：                  第 56 页 共 179 页   发生上述暂停上市情形时，基金不时东说念主在接到深圳证券交易所文告后，应 按轨则在指定媒介上刊登暂停上市公告。   暂停上市情形摈弃后，基金不时东说念主可向深圳证券交易所提倡归附 A 类基金份 额上市恳求；经深圳证券交易所核准后，可归附本基金 A 类基金份额上市，并 按轨则在指定媒介上刊登归附上市公告。   （七）阻隔上市交易   发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应阻隔上市交易：   发生上述阻隔上市情形时，由证券交易所阻隔其上市交易，基金不时东说念主报 经中国证监会备案后阻隔本基金 A 类基金份额的上市，并按轨则在指定媒介上 刊登阻隔上市公告。   （八）关系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等关系轨则内容进行调整的，本基金合同相应给以修改，并按照新轨则实行， 且此项修改无谓召开基金份额执有东说念主大会。   （九）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上 市交易的新功能，基金不时东说念主不错在履行安妥的法式后加多相应功能。                 第 57 页 共 179 页          十、基金份额的申购、赎回与转化   （一）申购和赎回时局   基金场外申购和赎回时局为基金不时东说念主的直销网点及基金场外代销机构的 代销网点，场内申购和赎回时局为深圳证券交易所内具有相应业务阅历的会员 单元。具体的销售网点和会员单元的名单详见本招募说明书“二十、关系服务 机构”中“（一）基金份额发售机构过头筹商东说念主”。投资东说念主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。基金不时东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金不时东说念主网站公 示。若基金不时东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不时东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的通达日实时间   本基金申购和赎回的通达日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及纽约 证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦交易所和多伦多证券交易所同期通达 交易的服务日，但基金不时东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同 的轨则公告暂停申购、赎回时除外。如果基金投资的标的指数的身分股比例发 生变化，本基金申购赎回的通达日也随之发生变化。场内申购、赎回业务办理 时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00；场外申购、赎回业务的通达时间由基金管 理东说念主与销售机构约定，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。   基金不时东说念主可与销售机构约定，在通达日的其他时间受理投资者的申购、 赎回恳求，然则对于投资者在非通达时间提倡的申购、赎回恳求，其基金份额 申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在通达日的价钱。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金不时东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   本基金 2012 年 5 月 2 日起办理本基金的场外申购、赎回和依期定额投资业 务、场内申购与赎回业务，于 2012 年 4 月 25 日在指定媒介上公告。   基金不时东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、                   第 58 页 共 179 页 赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或转 换恳求的且基金不时东说念主或注册登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或 转化价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回或转化的价钱。  （三）申购与赎回的原则 收市后狡计的种种基金份额净值（折算为东说念主民币）为基准进行狡计； 恳求； 回基金份额时，按照基金份额执有东说念主场外认购、申购阐述的先后次序进行步骤 赎回；亦即对该基金份额执有东说念主在该场外售售机构托管的基金份额进行处理时， 认购、申购阐述日历在先的基金份额先赎回，认购、申购阐述日历在后的基金 份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；场内赎回领受固定费率； 用深圳证券账户； 时，需盲从深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司的关系业务法律解释， 若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务 公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的轨则，按新轨则实行；  基金不时东说念主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调整。基金管 理东说念主必须在新法律解释起程点实施前依照《信息裸露办法》的联系轨则在指定媒介上 公告。  （四）申购与赎回的法式  投资东说念主必须根据销售机构轨则的法式，在通达日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的恳求。  投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，基金份 额执有东说念主在提交赎回恳求时须在销售机构（网点）执有饱和的基金份额余额， 不然所提交的申购、赎回恳求无效。                 第 59 页 共 179 页   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处 理法律解释等在盲从《基金合同》和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具 体轨则为准。   基金不时东说念主应以通达时间收尾前受理申购和赎回恳求确今日算作申购或赎 回恳求日（T 日），在平方情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内对该恳求 的有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+3 日到销售网点柜台 或以销售机构轨则的其他方式实时查询恳求的阐述情况。基金销售机构申购申 请的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到申购恳求。 申购的阐述以注册登记机构或基金不时东说念主的阐述结果为准。因投资者未实时进 行该查询而变成的后果由其自行承担。   在法律法则允许的范畴内，基金不时东说念主可根据业务法律解释，对上述业务办理 时间进行调整，并于起程点实施前按照联系轨则给以公告。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不告捷或无效，基金不时东说念主或基金不时东说念主指定的代销机构将投资东说念主 已缴付的申购款项本金退还给投资东说念主，基金不时东说念主或基金不时东说念主指定的代销机 构不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主赎回恳求告捷后，基金不时东说念主应当自接受投资东说念主有用赎回恳求之日 起 10 个服务日内支付赎回款项。在发生普遍赎回时，款项的支付办法参照本基 金合同联系条件处理。   基金不时东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时 间进行调整，基金不时东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的联系轨则在指 定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额和金额限制 追加申购的单笔申购最低金额为 1 元。各代销机构对最低申购名额及交易级差 有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。投资者当期分配的基金收益转 购基金份额时，不受最低申购金额的限制。                  第 60 页 共 179 页 基金份额，且通过场内单笔恳求赎回的基金份额必须是整数份；基金份额执有 东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 份额执有东说念主因赎回、转化等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 基金不时东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权 益，基金不时东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金限度 给以控制。具体轨则请参见关系公告。 据市集情况，在法律法则允许的情况下，调整上述轨则申购金额和赎回份额的 数目限制。基金不时东说念主必须在调整前依照联系轨则在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取 申购费，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费。除经基金不时东说念主另行公告， C 类基金份额仅通过场外方式申购和赎回。   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额的场外申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。本基金 C 类基金份额在 申购时不收取申购费。具体费率如下表所示：     份额类型           申购金额（M）         申购费率    A 类基金份额                第 61 页 共 179 页                          M≥500 万元                每笔 1000 元     C 类基金份额                           0   （2）场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执 行。确定请查阅基金不时东说念主发布的关系公告。   （3）本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。   （1）场外赎回费率   本基金的场外赎回费率按执有期递减，具体费率如下：       执巧合间（天）                        A 类份额赎回费率    一年至两年（不含两年）                            0.25%      两年（含两年）以上                              0       执巧合间(天)                        C 类份额赎回费率   注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。   （2）场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率固定为 0.5%，但对于执续执有期少于                     第 62 页 共 179 页   （3）本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份 额执有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，对执续执有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对执续执有期不少于 7 日的投资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登 记费和其他必要的手续费。对于 C 类基金份额，对执续执有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费将全额计入基金资产。 务。 调整实施日前依照《信息裸露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销谋略，经代销机构同意后，针对以特定交易方式（如网上 交易、电话交易等）进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销步履。 在基金促销步履期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不时东说念主不错 安妥调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。   （七）申购份数与赎回金额的狡计方式   本基金场外申购和场内申购均领受金额申购的方式，申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，申购份额的狡计公式为：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   或，申购用度＝固定申购费金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场外申购的 A 类份额狡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的 部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。场内申购的 A 类份额狡计结果 保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例五：某投资者投资 10 万元在场外申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   申购用度＝100，000×1.2%/（1＋1.2%）＝1，185.77 元                     第 63 页 共 179 页   净申购金额＝100，000－1，185.77＝98，814.23 元   申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份   即投资者投资 10 万元在场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例六：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   本基金场外赎回和场内赎回均领受份额赎回的方式，赎回金额以当日该类 基金份额净值为基准狡计，狡计结果以四舍五入的方式保留到少量点后 2 位。 赎回金额的狡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例七：某投资者执有本基金 10 万份 A 类基金份额 60 天后在场外赎回，赎 回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500 元   赎回用度＝101，500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101，500－507.50＝100，992.50 元   即投资者执有本基金 10 万份 A 类基金份额 60 天后在场外赎回，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100，992.50 元。   例八：某投资者执有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元                       第 64 页 共 179 页   赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即投资者执有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+2 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸狡计或公告。本基金种种基金份额净 值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额净值为基准狡计。其中，通过场外方式进行申购的，申购份额狡计 结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额狡计结果保留到整数位，计 算所得整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例七：如例五，某投资者通过场外申购 10 万元本基金 A 类基金份额，申购 费率为 1.2%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为 97，353.92 份，申购用度为 1，185.77 元。   如果该投资者遴聘通过场内申购 A 类基金份额，则因场内份额保留至整数 份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 97，353 份，不及 1 份部分对应的申购资 金返还给投资者。狡计方法如下：   现实净申购金额＝97，353×1.0150＝98，813.30 元   退款金额＝100，000－98，813.30－1185.77＝0.93 元   赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度来狡计，赎回金额狡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （八）申购和赎回的注册登记 定的时间之前不错消亡。                      第 65 页 共 179 页 理注册登记手续，投资东说念主自 T+3 日(包括该日)后有权赎回该部分基金份额。 的注册登记手续。 行调整，但不得现实影响投资者的正当权益，并最迟于起程点实施前按轨则在指 定媒介公告。   （九）普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份 额总额后的余额）卓越上一日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，对于场内赎回恳求，按照深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限服务公司的联系轨则办理。对于场外赎回恳求，基金不时东说念主 不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金不时东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 平方赎回法式实行。   (2)部分宽限赎回：当基金不时东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有鬈曲或合计 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金不时东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10％的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回 的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被消亡。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日该类别的基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   若本基金发生普遍赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回恳求卓越上一通达日                 第 66 页 共 179 页 基金总份额的 20%，基金不时东说念主不错先行对该单个基金份额执有东说念主超出 20%的赎 回恳求实施宽限办理，而对该单个基金份额执有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回恳求按前述条件处理，具体见招募说明书或关系公告。   (3)暂停赎回：连气儿 2 日以上(含 2 日)发生普遍赎回，如基金不时东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧阐述的赎回恳求不错减速支付赎回款 项，但不得卓越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不时东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额执有东说念主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不时东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 产净值。 额执有东说念主利益时。 因，使基金不时东说念主合计短期内不绝接受申购可能会影响或损伤现有基金份额执 有东说念主利益的。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 极度情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方 运行。 重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，不绝接受申购可能会影响或损伤其他 基金份额执有东说念主利益时。                 第 67 页 共 179 页 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不时东说念主应当暂停接受基金申购恳求； 金份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相隐讳 50%会聚度的情形时；   发生上述暂停申购情形且基金不时东说念主决定暂停接受某些投资东说念主的申购恳求 时，除第 4、10 项情形外，基金不时东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 将退还给投资东说念主，基金不时东说念主或基金不时东说念主指定的代销机构不承担由此产生的 利息等任何损失。在暂停申购的情况摈弃时，基金不时东说念主应实时归附申购业务 的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不时东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 接受投资东说念主的申购恳求。 产净值。 重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，不绝接受赎回可能会影响或损伤其他 基金份额执有东说念主利益时。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不时东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形且基金不时东说念主决定暂停赎回时，基金不时东说念主应在当日报中国 证监会备案，已告捷阐述接受的赎回恳求，基金不时东说念主应足额支付；如暂时不                第 68 页 共 179 页 能足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回 恳求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续通达日的该类基金份额净值为依据 狡计赎回金额。若连气儿 2 个或 2 个以上通达日发生普遍赎回，宽限支付最长不 得卓越 20 个服务日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将 当日可能未获受理部分给以消亡。在暂停赎回的情况摈弃时，基金不时东说念主应及 时归附赎回业务的办理并给以公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的种种基金份额净 值。 或赎回时，基金不时东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回 公告，并公告最近 1 个估值日的种种基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金再行通达申购或赎回时，基金不时东说念主应提前 2 日在指定媒介上连气儿刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个估值 日的种种基金份额净值。   （十三）基金转化   基金不时东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金不时东说念主宰理的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的 转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，关系法律解释由基金不时东说念主届时根据 关系法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系 机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行而产 生的非交易过户以及注册登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的 投资东说念主。                第 69 页 共 179 页  秉承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非交易过户恳求按 注册登记机构的轨则办理，并按注册登记机构轨则的圭臬收费。  （十五）基金的转托管  基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。  基金不时东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制 或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额执有东说念主的转托管恳求。  本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登 记在注册登记系统执有东说念主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入 的基金份额登记在证券登记结算系统执有东说念主证券账户下。登记在证券登记结算 系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直恳求场内赎 回。登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回。  本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。  （1）系统内转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元） 之间进行转托管的步履。本基金在召募期内不得办理系统内转托管。  （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额执有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额执有东说念主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（交易单元）时，须办理已执有基金份额的系统内 转托管。  具体办理方法参照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司以及 基金代销机构的联系轨则。  （1）跨系统转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在注册登记系统                第 70 页 共 179 页 和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。  （2）场外遴聘后端收费模式的投资东说念主不行跨系统转托管到场内。  （3）本基金处于召募期内、权益分拨期间或处于质押、冻结状态时，不得 办理跨系统转托管。  （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照深证证券交易所、中国证券登记 结算有限服务公司的关系轨则办理。  （十六）依期定额投资谋略  基金不时东说念主不错为投资东说念左右理依期定额投资谋略，具体法律解释由基金不时东说念主 在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资谋略 时可自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金不时东说念主在关系公 告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资谋略最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结息争冻  基金份额的冻结息争冻业务，由注册登记机构办理。  注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及注册登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。 基金账户或是基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照法律法则、监管 规章以及国度有权机关的要求决定是否冻结。  当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他机构有权拒却该部分基 金份额的赎回、转出、非交易过户以及基金的转托管恳求。              第 71 页 共 179 页              十一、基金的用度与税收   （一）与基金运作联系的用度   在泛泛情况下，本基金的不时费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。 狡计方法如下：   H＝E×0.8%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金的不时费   E 为前一日的基金资产净值   基金不时费逐日计提，按月支付。由基金不时东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金不时东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，支付日历顺延。   在泛泛情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不时东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，在泛泛情况下，C 类基金份额的 销售服务费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×C 类份额年销售服务费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基                   第 72 页 共 179 页 金不时东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不时东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。    （二）与基金销售联系的用度    本基金申购费的费率水平、狡计公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。    本基金赎回费的费率水平、狡计公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。    （三）其他用度 产生的中介机构用度； 生的用度（out-of-pocket fees）；    上述基金用度由基金托管东说念主根据联系法律法则及相应契约的轨则，按用度 现实支拨金额支付，列入当期基金用度。本基金阻隔清理时所发生的用度，按 现实支拨额从基金财产总值中扣除。    （四）不列入基金用度的容貌    基金不时东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同收效前所发生的信息裸露费、讼师费和司帐师费以过头他用度不从基 金财产中支付。标的指数许可使用费由基金不时东说念主承担，不得从基金财产中列                      第 73 页 共 179 页 支。   （五）用度调整   基金不时东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调低基金不时费率、基金托 管费率和销售服务费。基金不时东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 介上刊登公告。   （六）基金税收   基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则，履行征税义务。   基金份额执有东说念主根据中国法律法则轨则，履行征税义务。               第 74 页 共 179 页               十二、基金的财产  （一）基金财产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以过头他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金基金资产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  根据投资所在地轨则及境外托管东说念主的关系要求，基金托管东说念主、境外托管东说念主 不错以基金方法或托管东说念主方法开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金 托管东说念主及境外托管东说念主的财产孤独，并与基金托管东说念主及境外托管东说念主的其他托管账 户相孤独。  （四）基金财产的刑事服务  基金财产孤独于基金不时东说念主、基金托管东说念主固有财产，并由基金托管东说念主和/或 境外托管东说念主督察。基金不时东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不时、运用或者其他 情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金不时东说念主、基金托管东说念主不错按基金 合同的约定收取不时费、托管费以及基金合同约定的其他用度。基金财产的债 权、不得与基金不时东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金不时东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。  基金不时东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章消亡或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。  除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同过头他联系 轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实行。                 第 75 页 共 179 页             十三、基金资产的估值   （一）估值对象   基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产和欠债。   （二）估值时间   本基金合同收效后，每个通达日以及国度法律法则轨则需要对外裸露基金 净值的非通达日对基金资产进行估值，估值时间点为 T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价） 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。交易所上市未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，以最近一日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价钱。                第 76 页 共 179 页   （2）初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行且处于明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会的联系轨则确定公允价值；   （4）对于非上市债券，参照信息提供商提供主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构 的报价进行估值，如果仍无法取得，则基金不时东说念主负责从其经纪商处取 得，并通过书面方式实时文告托管东说念主。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不行在交易所交 易的配股权证，如果股票收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行 估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 日止，上市交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的，领受估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量的情况下，按成本估值；住手交易、但未行权的有价证券， 领受估值期间确定公允价值。   （1）估值狡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑、林吉特等六种主要 货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币领受好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博伦敦时间 16：00 报价数据为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金支付日进 行相应的估值调整。                 第 77 页 共 179 页 进行估值，均应被合计领受了安妥的估值方法。然则，如有可信凭据标明按上 述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金不时东说念主可根据具体情况与基 金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。  （四）基金份额净值不实的处理方式  基金运作过程中，如果由于基金不时东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的谬误变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过 错的服务东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予补偿。  上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平无法猜测、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照 下述轨则实行。  由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵府灭失或被不实处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该 差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。  因基金估值不实给基金投资东说念主变成的损失应由基金托管东说念主和基金不时东说念主协 商共同承担，基金托管东说念主和基金不时东说念主对不应由其承担的服务，有权根据谬误 原则，向谬误东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。  （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务 方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成的损失由差错服务方承担；若差错 服务方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时间进行更正而未更 正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。差错服务方草率更正的情 况向联系当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。  （2）差错的服务方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失               第 78 页 共 179 页 负责，况兼仅对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 错服务方仍草率差错负责，如果由于得回失当得利确当事东说念主不返还或不全部返 还失当得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错服务方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范畴内对得回失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得 利的权利；如果得回失当得利确当事东说念主照旧将此部分失当得利返还给受损方， 则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的失当得利返还的总和卓越 其现实损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）任一类基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金 不时东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念回顾处理。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，如果因基金不时东说念主谬误变成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金不时东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误 变成基金资产损失机，基金不时东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金 不时东说念主和基金托管东说念主之外的第三方变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时， 由基金不时东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他轨则，基金不时东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿服务，则基金不时东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的服务方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和赔 偿损失；其中任一类基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基 金不时东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念回顾处理；任一 类基金份额净值狡计差错达到或卓越该类基金份额净值 0.5%时，基金不时东说念主应 当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；               第 79 页 共 179 页  （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐述。  基金资产净值和种种基金份额净值由基金不时东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金不时东说念主应于每个通达日估值时间点狡计基金净值和种种基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给 基金不时东说念主，由基金不时东说念主对种种基金份额净值给以公布。  （1）基金不时东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所变成的错误 不算作基金资产估值不实处理。  （2）对于因税收轨则调整或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值调整不算作基金资产估值错 误处理。  （3）全球投资触及不同市集实时区， 由于时差、通讯或其他非可控的客不雅 原因，在本基金不时东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时间点前无法阐述的交易， 导致的对基金资产净值的影响，不算作基金资产估值不实处理。  （4）由于不可抗力原因，或由于各流派据服务机构发送的数据不实，本基 金不时东说念主和本基金托管东说念主诚然照旧遴选必要、安妥、合理的措施进行检查，但 未能发现不实的，由此变成的基金资产估值不实，本基金不时东说念主和本基金托管 东说念主不错罢免补偿服务。但基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈弃由此变成的 影响。  （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 其他原因暂停交易时； 资产价值时； 投资东说念主的利益，已决定延伸估值； 售或无法评估基金资产的；                第 80 页 共 179 页 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不时东说念主应当暂停估值；              第 81 页 共 179 页              十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额；基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完竣收益的孰低数。   （三）收益分配原则   本基金收益分配应恪守下列原则： 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按分成实施日（具体以届时的基金分成公 告为准）的单元净值自动转为相应类别的基金份额； 次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%； 与红利再投资，投资东说念主可遴聘现款红利或将现款红利按分成实施日（具体以届 时的基金分成公告为准）的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券登记结 算系统的基金份额的分成方式为现款分成，投资东说念主不行遴聘其他的分成方式， 具体收益分配法式等联系事项恪守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的关系轨则； 时间不得卓越 15 个服务日； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；                   第 82 页 共 179 页  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、支付方式等内容。  （五）收益分配的时间和法式 裸露办法》的联系轨则在指定媒介上公告； 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不时东说念主的指示实时进行 分成资金的划付。 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按分成实施日（具体以届时的基金分成公 告为准）的单元净值自动转为相应类别的基金份额。              第 83 页 共 179 页              十五、基金的司帐与审计  （一）基金的司帐政策 关轨则编制基金司帐报表； 并书面阐述。  （二）基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过头他轨则事项进行审计。司帐师事务所及 其注册司帐师与基金不时东说念主、基金托管东说念主相互孤独。 更换。就更换司帐师事务所，基金不时东说念主应当依照《信息裸露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。                  第 84 页 共 179 页            十六、基金的信息裸露   基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予裸露的基金信 息通过指定媒介裸露，并保证投资者不祥按照基金合同约定的时间和方式查阅 或者复制公开裸露的信息贵府。   （一）基金招募说明书、基金产品贵府概要、基金合同、基金托管契约   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金不时东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金不时东说念主、 基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不时东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金不时东说念主不再更新基金招募说明书。   基金产品贵府概要是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金不时东说念主应当在三个服务日内，更新基金产品贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变更 的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不时东说念主不再更新基 金产品贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金不时东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金不时东说念主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同 收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金不时东说念主应当在基金份额上市 交易 3 个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息   本基金的基金合同收效后，在起程点办理基金份额申购或者赎回前，基金管                 第 85 页 共 179 页 理东说念主将至少每周在指定网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值；   在起程点办理基金份额申购或者赎回之后，基金不时东说念主将在不晚于每个通达 日后的第 2 个服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露开 放日的种种基金份额净值和基金份额累计净值；   基金不时东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 2 个服务日，在指 定网站裸露半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）依期申报   基金依期申报由基金不时东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的联系证券投 资基金信息裸露内容与样式的关系文献的轨则单独编制，由基金托管东说念主按照法 律法则的轨则对关系内容进行复核。 基金年度申报，将年度申报登载于指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载 在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关系 业务阅历的司帐师事务所审计。 成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登 载在指定报刊上。 制完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金不时东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。 的情形，为保障其他投资者的权益，基金不时东说念主至少应当在季度申报、中期报 告、年度申报等依期申报文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下裸露 该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本 基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。   （七）临时申报与公告                第 86 页 共 179 页   基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   此场合称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动卓越 30％； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实控制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提方式和费率发生变更；                  第 87 页 共 179 页 件有可能对基金投资产生要紧影响； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （八）公开澄澈  在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集私密传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东说念主权益的，关系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并 将联系情况立即申报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。  （九）基金份额执有东说念主大会决议  基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给以公告。  （十）清理申报  基金合同出现阻隔情形的，基金不时东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在 指定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在指定报刊上。  （十一）信息裸露事务不时  基金不时东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露不时轨制，指定专门部门 及高档不时东说念主员负责不时信息裸露事务。                第 88 页 共 179 页    基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信 息裸露内容与样式准则等法则的轨则。    基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金不时东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金清理 申报等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不时东说念主进行书面或 电子阐述。    基金不时东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。    基金不时东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。    基金不时东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒体裸露信息，然则其他寰球媒体不得早于指定媒介裸露信息， 况兼在不同媒介上裸露吞并信息的内容应当一致。    基金不时东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会关系轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律看法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后    （十二）中国证监会轨则的其他信息    （十三）信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金不时东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法则轨则将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众 查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复印件。               第 89 页 共 179 页       十七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 开基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议同 意。  （1）阻隔基金合同，但因基金限度低于 5000 万元而阻隔基金合同除外；  （2）转化基金运作方式；  （3）变更基金类别；  （4）变更基金投资方位、投资范畴或投资策略；  （5）变更基金份额执有东说念主大会法式；  （6）更换基金不时东说念主、基金托管东说念主；  （7）提高基金不时东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬。但根据适用的关系轨则提 高该等报酬圭臬的除外；  （8）本基金与其他基金的合并；  （9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的除外；  （10）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；  （11）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金不时东说念主和基 金托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：  （1）调低基金不时费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  （2）在法律法则和本基金合同轨则的范畴内变更基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率、调低销售服务费率；  （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变 化；  （5）基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响；  （6）按照法律法则或本基金合同轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。                 第 90 页 共 179 页 案，并于中国证监会核准或出具无异议看法后收效实行，并自收效之日起 2 日 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 务，而在 6 个月内无其他安妥的基金不时公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他安妥的托管机构相接其原有权利义务； 的因素以致标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金不时东说念主召集基金份额执有东说念主大会对责罚决策进行 表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理   （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理组成员由基金不时东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期 货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的联系轨则对基金财产进行 清理。基金财产清理法式主要包括：   （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；   （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一接纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；                第 91 页 共 179 页  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）礼聘讼师事务所出具法律看法书；  （6）礼聘司帐师事务所对清理申报进行审计；  （7）将基金财产清理结果申报中国证监会；  （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分配。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分配给基金份额执有东说念主。  基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产清理组 报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 92 页 共 179 页                  十八、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保 险业务处、答理信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营不时处、跨境与外包不时处、托管应用系统支执处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行 里面控制审计，并照旧成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务策划情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直 秉执“以客户为中心”的策划理念，不时加强风险不时和里面控制，严格履行 托管东说念主的各项职责，切实注重资产执有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产限度不时扩大，托 管业务品种不时加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目下国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。放手 2024 年三季度                     第 93 页 共 179 页 末，中国成立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管 服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方位   算作基金托管东说念主，中国成立银行严格盲从国度联系托管业务的法律法则、 行业监管规章和本行内联系不时轨则，遵法策划、范例运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保联系信息的信得过、准确、完 整、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国成立银行设有风险内控不时委员会，负责全行风险不时与里面控制工 作，对托管业务风险不时和里面控制的有用性进行指挥。资产托管业务部配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤独应用内控合规工 作权利和智商。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不时轨制、控制 轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和成功进行； 业务东说念主员具备从业阅历；业务不时严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务 实行会聚控制，业务印记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约 机制严格有用；业务操作区专门竖立，阻滞不时，实施音像监控；业务信息由 专职信息裸露东说念主负责，防御泄密；业求完竣自动化操作，防御东说念主为事故的发生， 期间系统无缺、孤独。                 第 94 页 共 179 页  三、基金托管东说念主对基金不时东说念主运作基金进行监督的方法和法式  （一）监督方法  依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同轨则，对基金不时东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务过错 中，对基金不时东说念主发送的投资指示、基金不时东说念主对各基金用度的索求与开支情 况进行检查监督。  （二）监督经过 控制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金不时东说念主进行风险辅导，与 基金不时东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧极度事项实时申报中国证监 会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。              第 95 页 共 179 页                      十九、境外托管东说念主    一、境外托管东说念主的基本情况    称呼：说念富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street， Suite 1， Boston， MA 02114-2016.， United States    法定代表东说念主：Ron O’Hanley    成立时间：1891 年 4 月 13 日    最近一个司帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）整个者权益 （Shareholders’ Equity）237.99 亿好意思元    二、托管资产限度、国际信用评级和托管业务    说念富银行的全球托管业务由好意思国说念富集团全资领有。说念富银行创始于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东说念主后，说念富银行已成为一产品有 指引地位的国际托管银行。放手 2024 年 9 月 30 日，托管和行政不时资产总额 已达到 46.76 万亿好意思元，一级本钱比率为 13.9 %。说念富银行历久进款信用评级 为 AA-（圭臬普尔）及 Aa1（穆迪投资）。说念富银行在全球 30 多个国度或地区 设有管事处，放手 2024 年 9 月 30 日说念富领有近 4 万名敷裕教会的职工为客户 提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金司帐、绩效评估、投资纲领监察 申报、外汇交易、证券出借、基金转化不时、受托东说念主和注册登记等服务。    三、境外托管东说念主的职责 产的资金账户以及证券账户； 信息；                          第 96 页 共 179 页             第 97 页 共 179 页                     二十、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）华安基金不时有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一接洽电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金不时有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    迁徙客户端：华安基金 APP    代销华安标普全球石油指数（LOF）A（基金代码：160416)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    筹商电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    筹商电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称呼：上海银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号    筹商电话：95594    网址：www.bosc.cn                          第 98 页 共 179 页  (4)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (5)称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  筹商电话：95599  网址：www.abchina.com  (6)称呼：中国成立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  筹商电话：95533  网址：www.ccb.com  (7)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  筹商电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  (8)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号  筹商电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (9)称呼：中国光大银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心  筹商电话：95595  网址：www.cebbank.com  (10)称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  筹商电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn                       第 99 页 共 179 页 (11)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 筹商电话：95580 网址：www.psbc.com (12)称呼：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 筹商电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (13)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 筹商电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (14)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 筹商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (15)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (16)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 筹商电话：021-962999 网址：www.srcb.com (17)称呼：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 筹商电话：400-66-96588 网址：www.qdccb.com (18)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号                       第 100 页 共 179 页 筹商电话：95527 网址：www.czbank.com (19)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 筹商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (20)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 筹商电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (21)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 筹商电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 筹商电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称呼：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 筹商电话：956020 网址：www.csrcbank.com (24)称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 筹商电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (25)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 筹商电话：96067 网址：www.suzhoubank.com                         第 101 页 共 179 页 (26)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 筹商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (27)称呼：东海期货有限服务公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 筹商电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (28)称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号 筹商电话：95519 网址：www.e-chinalife.com (29)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 筹商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (30)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 筹商电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (31)称呼：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 筹商电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (32)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 筹商电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (33)称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意                        第 102 页 共 179 页 抽象楼    筹商电话：86-10-83270996，86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (34)称呼：国盛证券有限服务公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    筹商电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (35)称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦明路 8 号    筹商电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (36)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    筹商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (37)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    筹商电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (38)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    筹商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (39)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    筹商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (40)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号                          第 103 页 共 179 页 筹商电话：86-591-38507869，86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (41)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 筹商电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (42)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新期间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 筹商电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (43)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 筹商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (44)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 筹商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (45)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 筹商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (46)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 筹商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (47)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 筹商电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com                       第 104 页 共 179 页 (48)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (49)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 筹商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (50)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 筹商电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (51)称呼：华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 筹商电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (52)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 筹商电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (53)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 筹商电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (54)称呼：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 筹商电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (55)称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      第 105 页 共 179 页   筹商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (56)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   筹商电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (57)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   筹商电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (58)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (59)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   筹商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (60)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号   筹商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (61)称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   筹商电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (62)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   筹商电话：86-25-58519900                          第 106 页 共 179 页    网址：www.njzq.com.cn    (63)称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    筹商电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888    网址：www.gf.com.cn    (64)称呼：上海证券有限服务公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    筹商电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (65)称呼：诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    筹商电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (66)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (67)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    筹商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (68)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    筹商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (69)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com                           第 107 页 共 179 页    (70)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    筹商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (71)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (72)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    筹商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (73)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (74)称呼：红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    筹商电话：0871-63577888    网址：www.hongtastock.com    (75)称呼：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    筹商电话：86-10-59562582    网址：http://www.avicsec.com    (76)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    筹商电话:86-731-84403396                         第 108 页 共 179 页   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (77)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   筹商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (78)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   筹商电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (79)称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   筹商电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (80)称呼：中信证券(山东)有限服务公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   筹商电话：86-532-68722868，86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (81)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   筹商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (82)称呼：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   筹商电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (83)称呼：中山证券有限服务公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷全部 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   筹商电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com                          第 109 页 共 179 页    (84)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    筹商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (85)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    筹商电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (86)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (87)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    筹商电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (88)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    筹商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (89)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (90)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                         第 110 页 共 179 页 (91)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 筹商电话：95548 网址：www.citics.com (92)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 筹商电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (93)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 筹商电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (94)称呼：中邮证券有限服务公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 筹商电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (95)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 筹商方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (96)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (97)称呼：上海中原钞票投资不时有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (98)称呼：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                         第 111 页 共 179 页    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (99)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (100)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (101)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (102)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    筹商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (103)称呼：天投合资咨询人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    客服热线：010-66045555    网址：www.txsec.com    (104)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (105)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         第 112 页 共 179 页    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (106)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (107)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (108)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (109)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (110)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (111)称呼：中国东说念主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    筹商电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (112)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号                          第 113 页 共 179 页    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (113)称呼：嘉实钞票不时有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (114)称呼：深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (115)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (116)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    筹商电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (117)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (118)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (119)称呼：上海基煜基金销售有限公司                          第 114 页 共 179 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    筹商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (120)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（方法楼 层，现实楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (121)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (122)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    筹商电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (123)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    筹商电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (124)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (125)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                            第 115 页 共 179 页    网址： www.tenganxinxi.com    (126)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (127)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（会聚登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (128)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (129)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (130)称呼：北京加和基金销售有限公司    注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502    客户服务电话：010-56534588    公司网址：www.bzfunds.com    (131)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (132)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861                           第 116 页 共 179 页  网址：www.jp-fund.com  (133)称呼：上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）  客服热线：400-821-9031  网址：www.lufunds.com  (134)称呼：上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  客服热线: 400-118-1188  网址：www.66liantai.com  (135)称呼：北京虹点基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  客服热线:400-618-0707  网址: www.hongdianfund.com  (136)称呼：上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  筹商电话：021-20700800  网址：www.520fund.com.cn  (137)称呼：北京格上富信基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  客服热线：400-080-5828  网址：www.licai.com  (138)称呼：珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  客服热线: 020-89629066  网站：www.yingmi.cn  (139)称呼：泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室  客服热线：400-080-3388  网址：www.puyifund.com                         第 117 页 共 179 页 (140)称呼：上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (141)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (142)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (143)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (144)称呼：厦门市鑫更生控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 客服热线：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn (145)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (146)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (147)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                       第 118 页 共 179 页  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (148)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  (149)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A  客服热线：400-818-8000  网址：www.myfund.com  代销华安标普全球石油指数（LOF）C（基金代码：014982)  (1)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (2)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  筹商电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  (3)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号  筹商电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (4)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 3 号  筹商电话：95580  网址：www.psbc.com                         第 119 页 共 179 页 (5)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 筹商电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (6)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 筹商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (7)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 筹商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (9)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 筹商电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (10)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 筹商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (11)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 筹商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (12)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层                         第 120 页 共 179 页    筹商电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    (13)称呼：中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    筹商电话：86-21-20328000    网址：www.bocifunds.com    (14)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    筹商电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (15)称呼：恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 抽象楼    筹商电话：86-10-83270996，86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (16)称呼：国盛证券有限服务公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    筹商电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (17)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    筹商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (18)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    筹商电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (19)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室                            第 121 页 共 179 页 筹商电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com (20)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 筹商电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (21)称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 筹商电话：86-591-38507869，86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (22)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 筹商电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (23)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 筹商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (24)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 筹商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (25)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 筹商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (26)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 筹商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn                       第 122 页 共 179 页 (27)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (28)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 筹商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (29)称呼：华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 筹商电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (30)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 筹商电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (31)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 筹商电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (32)称呼：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 筹商电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (33)称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 筹商电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com (34)称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                      第 123 页 共 179 页   筹商电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (35)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (36)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   筹商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (37)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号   筹商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (38)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   筹商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (39)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   筹商电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (40)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   筹商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (41)称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   筹商电话：021-23180000                          第 124 页 共 179 页    网址：www.htsec.com    (42)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    筹商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (43)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (44)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    筹商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (45)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (46)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (47)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    筹商电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (48)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                          第 125 页 共 179 页   筹商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (49)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   筹商电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (50)称呼：中信证券(山东)有限服务公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   筹商电话：86-532-68722868，86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (51)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   筹商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (52)称呼：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   筹商电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (53)称呼：中山证券有限服务公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷全部 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   筹商电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com   (54)称呼：华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   筹商电话：86-10-57672000   网址：www.jzsec.com   (55)称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   筹商电话：86-10-56052830                          第 126 页 共 179 页    网址：www.csc108.com    (56)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    筹商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (57)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (58)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (59)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (60)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    筹商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (61)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    筹商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (62)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    筹商方式：010-58732782                            第 127 页 共 179 页    网址：www.xlingtou.com    (63)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (64)称呼：上海中原钞票投资不时有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (65)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (66)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (67)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (68)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    筹商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (69)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021                          第 128 页 共 179 页    网址：www.1234567.com.cn    (70)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (71)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (72)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (73)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (74)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (75)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (76)称呼：嘉实钞票不时有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                          第 129 页 共 179 页   客服热线：4000218850   网址：www.harvestwm.cn   (77)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (78)称呼：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   筹商电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (79)称呼：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (80)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (81)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   筹商电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (82)称呼：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (83)称呼：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（方法楼 层，现实楼层 6 层）03 室                           第 130 页 共 179 页    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (84)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (85)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    筹商电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (86)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    筹商电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (87)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (88)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (89)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn                           第 131 页 共 179 页    (90)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（会聚登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (91)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (92)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (93)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (94)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (95)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (96)称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com                           第 132 页 共 179 页 (97)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 筹商电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (98)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (99)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (100)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (101)称呼：上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (102)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (103)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (104)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                       第 133 页 共 179 页  客服热线：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com  (105)称呼：上海挖财基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  客服热线：021-50810673  网址： www.wacaijijin.com  (106)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (107)称呼：上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (108)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  基金不时东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金不时东说念主 网站公示。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  筹商东说念主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133                         第 134 页 共 179 页 （三）、出具法律看法书的讼师事务所 称呼：通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 筹商电话：010-85085000 传真：010-85185111 筹商东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 135 页 共 179 页           二十一、基金合同的内容摘抄  一、基金份额执有东说念主、基金不时东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金不时东说念主  (1)自本基金合同收效之日起，依照联系法律法则和本基金合同的轨则孤独 运用基金财产；  (2)依照基金合同得回基金不时费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他 收入；  (3)发售基金份额；  (4)依照联系轨则应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  (5)在合适联系法律法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、 转化、转托管等业务的法律解释，在法律法则和本基金合同轨则的范畴内决定和调 整基金的除调高托管费率和不时费率之外的关系费率结构和收费方式；  (6)根据联系轨则，遴聘、更换或撤销境外投资咨询人、证券经纪代理商以及 证券登记机构，并对其步履进行必要的监督；  (7)根据本基金合同及联系轨则监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违犯了本 基金合同或联系法律法则轨则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重 大损失的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关系当事 东说念主的利益；  (8)在基金合同约定的范畴内，拒却或暂停受理申购和赎回恳求；  (9)在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  (10)自行担任或遴聘、更换注册登记机构，获取基金份额执有东说念主名册，并 对注册登记机构的代理步履进行必要的监督和检查；  (11)遴聘、更换代销机构，并依据销售代理契约和联系法律法则，对其行 为进行必要的监督和检查；  (12)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；  (13)在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  (14)照章召集基金份额执有东说念主大会；                第 136 页 共 179 页  (15)法律法则和基金合同轨则的其他权利。  (1)照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  (2)办理基金备案手续；  (3)自基金合同收效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则不时和运用基金 财产，基于严慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产平方运作；  (4)配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式不时和运作基金财产；  (5)确看不时东说念主或其寄托的境外投资咨询人发送的交易数据合适《基金法》、 《试行办法》、基金合同过头他联系轨则，并保证该数据信得过、准确、无缺， 因数据原因变成基金资产或其他当事东说念主的财产损失，由基金不时东说念主承担补偿责 任；  (6)寄托境外投资咨询人进行境外证券投资的，境外投资咨询人应合适《试行办 法》轨则的联系条件；  (7)承担受信赖务，在挑选、寄托投资咨询人过程中，履行尽责观察义务；  (8)严格盲从境内联系法律法则、基金合同的轨则，长期将基金执有东说念主的利 益置于首位，以合理的依据提倡投资建议，寻求基金的最好交易实行，公说念客 不雅对待整个客户，长期按照基金的投资方位、策略、政策、指引和限制实施投 资决定，充分裸露一切触及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的诡秘性；  (9)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制，保 证所不时的基金财产和不时东说念主的财产相互孤独，对所不时的不同基金分别不时， 分别记账，进行证券投资；  (10)确保基金投资于中国证监会轨则的金融产品或器用；严格按照《基金 法》、《试行办法》、基金合同及联系法律法则联系投资范畴和比例限制的规 定，确定了了、可实行的投资范畴和投资比例，并在轨则时间内，对超范畴、 超比例的投资进行调整，并承担相应的服务；  (11)确保基金不时东说念主向基金托管东说念主发送的基金认购、申购和赎回数据合适 《基金法》、《试行办法》、基金合同过头他联系轨则，并保证该数据的信得过、 准确和无缺，因数据原因变成基金财产或其他当事东说念主损失的，由基金不时东说念主负                 第 137 页 共 179 页 责补偿；  (12)寄托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信赖务，并 按照联系轨则对投资交易的经过、信息裸露、记录保存进行不时；  (13)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；  (14)进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的联系法律法则 轨则。  (15)如需在托管东说念主遴聘的机构之外督察、登记基金财产，应严格审查，保 证基金财产的安全，以及关系资产收益准确、按时归入基金财产；  (16)严格按照全球投资阐述圭臬(GIPS)登第投资事迹圭臬；  (17)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同过头他联系轨则外，不 得为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  (18)照章接受基金托管东说念主的监督；  (19)狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；  (20)遴选安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的轨则；  (21)按轨则受理申购和赎回恳求，严格控制基金投资产品的流动性风险， 确保实时、足额支付赎回款项；  (22)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；  (23)编制季度申报、中期申报和年度申报；  (24)实时复核基金托管东说念主提供的公司步履信息；  (25)严格按照《基金法》、《信息裸露办法》、《试行办法》、基金合同 过头他联系轨则，履行信息裸露及申报义务；  (26)保守基金生意奥密，不得流露基金投资谋略、投资意向等，除《基金 法》、《试行办法》和基金合同过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开 裸露前应予秘籍，不得向他东说念主流露；  (27)按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东说念主 分配收益；  (28)依据《基金法》、《运作办法》、基金合同过头他联系轨则召集基金 份额执有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主               第 138 页 共 179 页 大会；  (29)保存基金财产不时业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；  (30)以基金不时东说念主方法，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权利或者实施 其他法律步履；  (31)组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；  (32)授权投资咨询人负责投资决策的，应当在契约中明确投资咨询人由于自己 差错、飞动、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应服务；  (33)因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益， 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢免；  (34)基金托管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；  (35)按轨则向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册贵府；  (36)濒临完结、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；  (37)实行收效的基金份额执有东说念主大会决议；  (38)不从事任何有损基金过头他基金当事东说念主利益的步履；  (39)依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直 不时；  (40)法律法则、中国证监会和基金合同轨则的其他义务。  （二）基金托管东说念主  (1)依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其 他收入；  (2)遴聘、更换负责境外资产托管业务的境外托管东说念主；  (3)监督基金不时东说念主对本基金的投资运作；  (4)自本基金合同收效之日起，照章督察基金资产；  (5)在基金不时东说念主更换时，提名新任基金不时东说念主；  (6)根据本基金合同及联系轨则监督基金不时东说念主，对于基金不时东说念主违犯本基               第 139 页 共 179 页 金合同或联系法律法则轨则的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成要紧 损失的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关系当事东说念主 的利益；  (7)照章召集基金份额执有东说念主大会；  (8)按轨则取得基金份额执有东说念主名册贵府；  (9)法律法则和基金合同轨则的其他权利。  (1)树立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备饱和的、合 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  (2)对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的无缺与孤独；  (3)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同过头他联系轨则外，不得 为我方及任何第三东说念主谋取利益；  (4)保护执有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、国 家外汇局申报；  (5)安全督察存放于托管东说念主处的基金财产，准时将公司步履信息文告基金管 理东说念主，确保基金实时收取整个应得收入；  (6)按照轨则监督基金不时东说念主的投资运作，确保基金按照联系法律法则和基 金合同约定的投资方位和限制进行不时；  (7)按照联系法律法则和基金合同的约定实行基金不时东说念主、境外投资咨询人的 指示，实时办理清理、交割事宜；  (8)确保基金的份额净值按照联系法律法则和基金合同轨则的方法进行狡计；  (9)确保基金按照联系法律法则和基金合同的轨则进行申购、认购、赎回等 日常交易；  (10)确保基金根据联系法律法则和基金合同确定并实施收益分配决策；  (11)按照联系法律法则和基金合同的轨则，基金托管东说念主对由基金托管东说念主或 其寄托的境外托管东说念主现实有用控制的证券承担安全督察服务。  (12)每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和国度外汇局申报基金境外 投资情况，并按关系轨则进行国际进出申报；  (13)安全督察不错承担督察服务的基金资产，开设或寄托开设资金账户和               第 140 页 共 179 页 证券账户；   (14)办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   (15)保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、寄托及 成交记录等关系贵府，其保存的时间应当不少于 20 年；   (16)督察由基金不时东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   (17)保守基金生意奥密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同过头他 法律法则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予秘籍，不得向他东说念主流露；   (18)对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具看法，说 明基金不时东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基 金不时东说念主有未实行基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适 当的措施；   (19)保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；   (20)办理与基金托管业务步履联系的信息裸露事项；   (21)复核、审查基金不时东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   (22)按轨则制作关系账册并与基金不时东说念主查对；   (23)依据基金不时东说念主的指示或联系轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   (24)按照轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基金不时东说念主、基金份额执有 东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   (25)因违犯基金合同导致基金财产损失，草率径直损失承担补偿服务，其 补偿服务不因其退任而罢免；   (26)遴聘的境外托管东说念主，应合适《试行办法》第十九条的轨则；   (27)对基金的境外财产，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己谬误、飞动等原因而导致基金财产受损 的，托管东说念主应当承担相应服务；   (28)基金不时东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；   (29)参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；                 第 141 页 共 179 页  (30)濒临完结、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督不时机构，并文告基金不时东说念主；  (31)实行收效的基金份额执有东说念主大会决议；  (32)不从事任何有损基金过头他基金当事东说念主利益的步履；  (33)保存与基金托管东说念主职责关系的基金份额执有东说念主名册；  (34)法律法则、中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则轨则的其他职 责以及基金合同轨则的其他义务。  因基金不时东说念主原因变成基金托管东说念主无法平方履行上述义务，由基金不时东说念主 承担服务，并对变成的基金财产损失承担关系补偿服务。  如适用的法律法则和规章轨制不再要求托管东说念主履行上述职责的，托管东说念主按 照变更后的关系轨则履行职责。  （三）基金份额执有东说念主  (1)共享基金财产收益；  (2)参与分配清理后的剩余基金财产；  (3)照章恳求赎回其执有的基金份额；  (4)按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会；  (5)出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审 议事项应用表决权；  (6)查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  (7)监督基金不时东说念主的投资运作；  (8)对基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构损伤其正当权益的步履 照章拿告状讼；  (9)法律法则和基金合同轨则的其他权利。  吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  (1)盲从法律法则、基金合同过头他联系轨则；  (2)盲从基金不时东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构对于通达式基 金业务的关系法律解释及轨则；  (3)缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募说明书所轨则的                 第 142 页 共 179 页 用度；   (4)在执有的基金份额范畴内，承担基金升天或者基金合同阻隔的有限服务；   (5)不从事任何有损基金过头他基金份额执有东说念主正当权益的步履；   (6)实行收效的基金份额执有东说念主大会决议；   (7)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金不时东说念主、基金托管东说念主、代销 机构、基金不时东说念主的其他代理东说念主以过头他基金份额执有东说念主处得回的失当得利；   (8)法律法则和基金合同轨则的其他义务。   （四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财 产账户称呼而有所改换。   （五）若基金合同当事东说念主上述各项权利义务与每每更正或新颁布实施的法 律法则或中国证监会轨则冲突的，以更正后或届时有用的法律法则或中国证监 会轨则为准。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   （一）基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的合 法授权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的 每一基金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额执有东说念主(以基金不时东说念主收到提议当 日的基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同，但因基金限度低于 5000 万元而阻隔基金合同除外；   （2）转化基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方位、投资范畴或投资策略；   （5）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （6）更换基金不时东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金不时东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法 律法则要求提高该等报酬圭臬或提高销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；                  第 143 页 共 179 页   （9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的除外；   （10）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 同，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）调低基金不时费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同轨则的范畴内调整基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （4）经中国证监会允许，基金不时东说念主、注册登记机构、代销机构在法律法 规轨则的范畴内调整联系基金认购、申购、赎回、转化、非交易过户、转托管 等业务的法律解释；   （5）在不违犯法律法则轨则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   （6）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （7）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变 化；   （8）基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响；   （9）按照法律法则或本基金合同轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。   （三）召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金不时东说念主未按轨则召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。 提倡书面提议。基金不时东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 东说念主大会的，应当向基金不时东说念主提倡书面提议。基金不时东说念主应当自收到书面提议                 第 144 页 共 179 页 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基 金托管东说念主。基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金不时东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主仍合计有必 要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基 金不时东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 执有东说念主大会，而基金不时东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额执有东说念主有权自行召集基金份额执有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得壅塞、骚动。   （四）召开基金份额执有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会 议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额执有东说念主大和会知须至少载明以下内 容：   （1）会议召开的时间、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议样式；   （4）议事法式；   （5）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理 权限和代理有用期限等)、投递时间和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设筹商东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要文告的其他事项。 表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通讯方               第 145 页 共 179 页 式、寄托的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、书面表决看法寄交的截止时间和 收取方式。 面表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金 不时东说念主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有 东说念主，则应另行书面文告基金不时东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决看法的 计票进行监督。基金不时东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额执有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额执有东说念主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律 法则、中国证监会允许的其他方式。   （2）现场开会由基金份额执有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书录用其代理东说念主 出席，现场开会时基金不时东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金不时 东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效能。   （3）通讯方式开会指按照本基金合同的关系轨则以通讯的书面方式进行表 决。   （4）会议的召开方式由召集东说念主确定，但决定转化基金运作方式、基金不时 东说念主更换或基金托管东说念主更换、提前阻隔基金合同的事宜必须以现场开会方式召开 基金份额执有东说念主大会。   （1）现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日执有基金份额的统计涌现，全部有用凭证所对应 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   ②到会的基金份额执有东说念主身份解说及执有基金份额的凭证、代理东说念主身份证 明、寄托东说念主执有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关系 文献合适联系法律法则和基金合同及会议文告的轨则，况兼执有基金份额的凭 证与基金不时东说念主执有的注册登记贵府相符。   未能蓬勃上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告再行开会的时间                 第 146 页 共 179 页 (至少应在 25 个服务日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额执有东说念主阅历 的权益登记日不变。   （2）通讯开会方式   在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同轨则公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布相 关辅导性公告；   ②召集东说念主按基金合同轨则文告基金托管东说念主或/和基金不时东说念主(分别或共同称 为“监督东说念主”)到指定地点对书面表决看法的计票进行监督；   ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取和统 计基金份额执有东说念主的书面表决看法，如基金不时东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到 场监督的，不影响表决效能；   ④本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的基金份额执有东说念主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤径直出具书面看法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面看法的代 理东说念主提交的执有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合适法律法则、基金合同 和会议文告的轨则，并与注册登记机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告再行表决的 时间(至少应在 25 个服务日后)，且确定有权出席会议的基金份额执有东说念主阅历的 权益登记日不变。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额执 有东说念主也不错领受聚集、电话或其他方式进行表决，或者领受聚集、电话或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （六）议事内容与法式   （1）议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额执有东说念主大会事由所触及的 内容以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会商量的其他事项。   （2）基金不时东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 召集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额执有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提                 第 147 页 共 179 页 案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额执有东说念主提案触及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法则和基金合同轨则的基金份额执有东说念主大会权利范畴的，应提 交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如果 召集东说念主决定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有 东说念主大会上进行解释和说明。   法式性。大会召集东说念主不错对基金份额执有东说念主的提案触及的法式性问题作出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同 意变更的，大会主执东说念主不错就法式性问题提请基金份额执有东说念主大会作出决定， 并按照基金份额执有东说念主大会决定的法式进行审议。   （4）单独或合并执有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额执有东说念主 提交基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，基金不时东说念主或基金托管东说念主提交基金 份额执有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就吞并 提案再次提请基金份额执有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法则 另有轨则的除外。   （5）基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原 有提案进行修改，应当在基金份额执有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （6）基金不时东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 案，临时提案应当在大会召开日至少 35 日前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   召集东说念主对于基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主提交的临时提案进 行审核，合适条件的应当在大会召开日 30 日前公告。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照轨则法式文书会议议事法式 及注目事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经商量后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主执。基金不时东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主 执大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主执；如果基金不时东说念主和基金托管东说念主                第 148 页 共 179 页 授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表算作该次基金份额执有东说念主大会的主 执东说念主。基金不时东说念主和基金托管东说念主不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基 金份额执有东说念主大会作念出的决议的效能。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或 单元称呼)、身份证号码、执有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名 (或单元称呼)等事项。   （2）通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后第 2 个服务日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部 有用表决并形成决议。如监督东说念主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下 形成的决议有用。   （七）决议形成的条件、表决方式、法式   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用，除下列(2)所轨则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过；   （2）止境决议   止境决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金不时东说念主、更换基金托管东说念主、 转化基金运作方式、提前阻隔基金合同等要紧事项必须以止境决议通过方为有 效。 并给以公告。 方法合适法律法则和会议文告轨则的书面表决看法即视为有用的表决，表决意 见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额                第 149 页 共 179 页 执有东说念主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额执有东说念主大会由基金不时东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起程点后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应 当在会议起程点后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份 额执有东说念主代表与基金不时东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主； 但如果基金不时东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举 三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如大会主执东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清 点；如大会主执东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理东说念主对 大会主执东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求再行清 点，大会主执东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关给以公证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主 在监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证；如监督东说念主经文告但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主 进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   （九）基金份额执有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东说念主大会决定的事项自中               第 150 页 共 179 页 国证监会照章核准或者出具无异议看法之日起收效。对于本章第（二）条所规 定的第（1）-（9）项召开事由的基金份额执有东说念主大会决议经中国证监会核准生 效后方可实行，对于本章第(二)条所轨则的第（10）、（11）项召开事由的基 金份额执有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议看法后方可实行。 基金托管东说念主均有拘谨力。基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行 收效的基金份额执有东说念主大会决议。 领受通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   （十）法律法则或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 开基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议同 意。   （1）阻隔基金合同，但因基金限度低于 5000 万元而阻隔基金合同除外；   （2）转化基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方位、投资范畴或投资策略；   （5）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （6）更换基金不时东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金不时东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬。但根据适用的关系轨则提 高该等报酬圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的除外；   （10）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。                  第 151 页 共 179 页   但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金不时东说念主和基 金托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金不时费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同轨则的范畴内变更基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变 化；   （5）基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响；   （6）按照法律法则或本基金合同轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议看法后收效实行，并自收效之日起 2 日 内在指定媒介公告。   （二）本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 务，而在 6 个月内无其他安妥的基金不时公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他安妥的托管机构相接其原有权利义务； 的因素以致标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金不时东说念主召集基金份额执有东说念主大会对责罚决策进行 表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理   （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。                 第 152 页 共 179 页  （2）基金财产清理组成员由基金不时东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期 货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的联系轨则对基金财产进行 清理。基金财产清理法式主要包括：  （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；  （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一接纳基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐述；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）礼聘讼师事务所出具法律看法书；  （6）礼聘司帐师事务所对清理申报进行审计；  （7）将基金财产清理结果申报中国证监会；  （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分配。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分配给基金份额执有东说念主。  基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理                第 153 页 共 179 页 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产清理组 报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理  对于因基金合同的坚忍、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、融合途径责罚。不肯或者不行通过协商、融合 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚笃、勤勉、尽 责地履行基金合同轨则的义务，注重基金份额执有东说念主的正当权益。  本基金合同受中华东说念主民共和国法律统带。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金不时东说念主、基金托管东说念主、代销机构 和注册登记机构办公时局查阅，但其效能应以基金合同蓝本为准。                第 154 页 共 179 页            二十二、基金托管契约的内容摘抄    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金不时东说念主    称呼：华安基金不时有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立时间：1998 年 6 月 4 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号    组织样式：有限服务公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期间：执续策划    策划范畴：基金不时业务；发起树立基金；及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织样式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：执续策划    策划范畴：接管公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 155 页 共 179 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服 务；经中国银行业监督不时机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主与基金不时东说念主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金不时东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金不时东说念主应按照基 金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系期间系统，对 基金现实投资是否合适基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑 义的事项进行核查。   本基金投资于标普全球石油指数身分股、备选身分股，与石油行业关系的 公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市集器用以及中国证监会 允许本基金投资的其他产品或金融器用。   本基金投资于标普全球石油指数身分股、备选身分股的比例不低于基金资 产净值的 80%；投资于现款、银行进款、固定收益类证券以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器用的比例不高于基金资产净值的 20%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。   为了便于本基金所投资关系基金的清理和托管业务，本基金投资范畴中所 触及的非场内交易的基金仅通过本基金境外托管东说念主招供的交易系统购买。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   (1)本基金执有吞并家银行的进款不得卓越基金资产净值的 20%，银行应当 是中资生意银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供 的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。   (2)本基金执有与中国证监会签署双边监管相助原谅备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%， 其中执有任一国度或地区市集的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%。               第 156 页 共 179 页   (3)本基金执有非流动性资产市值不得卓越基金资产净值的 10%。非流动性 资产是指法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   (4)本基金执有境外基金的市值系数不得卓越基金资产净值的 10%，但执有 货币市集基金不受此限制。   基金不时东说念主应当在基金合同收效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。若基金卓越上述(1)-(4)投资比例限制，应当在卓越比例后 第十七条第九款第（1）至第（8）项登第（11）至第（12）项的基金投资不容 步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不时东说念主基金投资不容步履 进行监督。 值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等 进行监督和核查。 法律法则、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以书面样式文告基金不时东说念主 限期纠正。基金不时东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不时 东说念主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行 复查， 督促基金不时东说念主改正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金不时东说念主应 在轨则时间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的事项，基金不时东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。 行政法则和其他联系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金不时                第 157 页 共 179 页 东说念主，由此变成的损失由基金不时东说念主承担。 同期文告基金不时东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不时东说念主无 梗直原理，拒却、抑止对方根据本托管契约轨则应用监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （二）基金不时东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 不时东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金不时东说念主指示办理清 算交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 不时、未实行或无故延伸实行基金不时东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违犯《基金法》、《试行办法》、基金合同、本契约过头他联系轨则时，应及 时以书面样式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并 以书面样式给基金不时东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不时东说念主有权随时对文告县项进行复 查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不时东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关系贵府以供基金不时东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性， 在轨则时间内恢复基金不时东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无 梗直原理，拒却、抑止对方根据本契约轨则应用监督权，或遴选拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不时东说念主提倡警戒仍不改正的， 基金不时东说念主应申报中国证监会。   三、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则               第 158 页 共 179 页 整与孤独。 基金财产，并按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 因进行阻隔清理时，不得将托管证券过头收益归入其清管待产；基金不时东说念主和 基金托管东说念主清爽现款于存入现款账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债 务，除罪人律法则及消亡或清盘法式明文许可该等现款不归于清管待产外，该 等现款归入清管待产并不组成基金托管东说念主违犯托管契约的轨则。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金不时东说念主开立并不时。 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等联系规 定后，基金不时东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银 行账户，同期在轨则时间内，礼聘具有从事证券关系业务阅历的司帐师事务所 进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不时 基金不时东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和供境内资金划拨使用。基金托管东说念主可寄托境外托管东说念主开立资金账户 （境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 管东说念主和基金不时东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。                第 159 页 共 179 页  （四）基金证券账户的开立和不时  基金托管东说念主寄托境外托管东说念主在境外，根据当地市集法律法则轨则，开立和 不时证券账户。  （五）其他账户的开立和不时 法则和基金合同的轨则，由基金托管东说念主或其寄托机构负责开立。 其轨则办理。  （六）基金财产投资的联系有价凭证等的督察  基金财产投资的境外联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证由基金 托管东说念主寄托境外托管代理东说念主存放于其督察库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构现实有用控制的证券不承担督察服务。  （七）基金财产投资境内银行进款的督察服务（注：本条件适用于投资境 内银行进款的产品） 款的业务经过、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实防御联系风险。  （1）基金不时东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行 失当变成基金财产损失的，由基金不时东说念主承担服务。  （2）基金不时东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金不时东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行蓬勃基金平方结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金不时东说念主须加强里面风险控制轨制的成立。如因基金不时东说念主职工的 个东说念主步履导致基金财产受到损失的，需由基金不时东说念主承担由此变成的损失。  （4）基金不时东说念主投资银行进款时，应就关系事宜在更新招募说明书中给以 裸露，进行风险揭示。  基金托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相 关契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                第 160 页 共 179 页 外)或其授权分行签订总体相助契约。如将资金存放于进款银行总行，则应与其 签订具体进款契约；如将资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则进款 银行总行应出具承诺函阐述对进款承担偿付义务，承诺函中需明确依期进款的 金额、期限、利率、具体进款银行称呼等与基金依期进款有重要关系的事项， 并由进款银行签订具体进款契约。具体进款契约应包括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以基金方法开立，并加盖本基金公章和基金不时东说念主公章， 账户称呼为基金称呼。   （2）契约须约定进款类型、期限、利率、金额、账号、起止时间，进款银 行承办行称呼、地址及进款账户。   （3）契约须约定基金托管东说念主承办行称呼、地址和账户，且本基金账户为唯 一趟款账户。   （4）资金汇划须通过东说念主民银行支付结算系统，进款银行承办行须蓬勃基金 托管东说念主的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时间、金额、所入账户称呼、 账号。   （5）依期进款存续期间，进款银行承办行须向基金托管东说念主提供实时查询定 期进款余额的途径并确保查询。   （6）未支取进款受损服务由进款银行承担。   （7）如办理依期进款凭证挂失，须由经基金不时东说念主和基金托管东说念主分别授权 的东说念主员执授权寄托书共同办理。   （8）为防御特殊情况下的流动性风险，进款银行须提供部分提前支取时的 支付保证承诺和利息计付等具体安排。 取，需由基金不时东说念主和基金托管东说念主的授权代表执授权寄托书共同全程办理，基 金不时东说念主和基金托管东说念主还要将授权寄托书的复印件交由对方备份。基金不时东说念主 上述事项授权东说念主员与基金不时东说念主负责洽谈进款事宜并签订进款契约的东说念主员不行 为吞并东说念主。基金不时东说念主不得单独恳求进款凭证挂失。 到期支取时，需提前发送投资指示到基金托管东说念主处，以便基金托管东说念主有饱和的 时间履行相应的业务操作法式。如基金不时东说念主提前支取或部分提前支取依期存               第 161 页 共 179 页 款，基金不时东说念主负责补足已索求资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额)。 的原则，尽量遴聘基金托管东说念主营业地址所在地的分支机构。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金不时东说念主负责。由基金不时东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金不时东说念主、基金托 管东说念主督察。除本契约另有轨则外，基金不时东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的要紧合同，基金不时东说念主应保证基金不时东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本 的原件。上述要紧合同的督察期限为基金合同阻隔后 15 年。基金不时东说念主与期货 经纪商签订的联系金融繁衍产品的合同，应该发送复印件给基金托管东说念主，以便 基金托管东说念主保存无缺的基金档案贵府。   四、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时间及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额，种种基金份 额净值的狡计均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金资产净值和种种基金份额净值由基金不时东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金不时东说念主应于每个服务日狡计前一服务日基金净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金不时东说念主，由基金 不时东说念主对基金净值给以公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金不时东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见 的，按照基金不时东说念主对基金净值的狡计结果对外给以公布。                 第 162 页 共 179 页   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产。   本基金合同收效后，每个通达日以及国度法律法则轨则需要对外裸露基金 净值的非通达日对基金资产进行估值，估值时间点为 T+1 日完成 T 日估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价） 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。交易所上市未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，以最近一日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价钱。   ②初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以                 第 163 页 共 179 页 可靠计量的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易 所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行且处于明确锁依期的股票，按 监管机构或行业协会的联系轨则确定公允价值；   ④对于非上市债券，参照信息提供商提供主要作念市商或其他泰斗价钱提供 机构 的报价进行估值，如果仍无法取得，则基金不时东说念主负责从其经纪商处取得， 并通过书面方式实时文告托管东说念主。   （3）因执有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股阐述日止，若 配股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不行在交易所 交易的配股权证，如果股票收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进 行估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。   （4）通达式基金的估值以其公布的估值日的净值进行估值，通达式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。   （5）基金执有的繁衍器用等其他有价证券，从执有阐述日起到卖出日或行 权日止，上市交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按 最近交易日的收盘价估值；未上市交易的，领受估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量的情况下，按成本估值；住手交易、但未行权的有价证券， 领受估值期间确定公允价值。   （6）估值中的汇率登第原则：   ①估值狡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑、林吉特等六种主要货 币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   ②其他货币领受好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日彭 博伦敦时间 16：00 报价数据为准。   （7）税收   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金支付日进 行相应的估值调整。   （8）在职何情况下，基金不时东说念主如果领受本项 1-7 中轨则的方法对基金资                 第 164 页 共 179 页 产进行估值，均应被合计领受了安妥的估值方法。然则，如有可信凭据标明按 上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金不时东说念主可根据具体情况与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （9）关系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。  （三）基金份额净值不实的处理方式  基金运作过程中，如果由于基金不时东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的谬误变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过 错的服务东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予补偿并承担关系服务。  上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平无法猜测、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照 下述轨则实行。  由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵府灭失或被不实处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该 差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。  因基金估值不实给基金投资东说念主变成的损失应由基金托管东说念主和基金不时东说念主协 商共同承担，基金托管东说念主和基金不时东说念主对不应由其承担的服务，有权根据谬误 原则，向谬误东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。  （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务 方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成的损失由差错服务方承担；若差错 服务方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时间进行更正而未更 正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。差错服务方草率更正的情 况向联系当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。  （2）差错的服务方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失 负责，况兼仅对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。              第 165 页 共 179 页   （3）因差错而得回失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 错服务方仍草率差错负责，如果由于得回失当得利确当事东说念主不返还或不全部返 还失当得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错服务方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范畴内对得回失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得 利的权利；如果得回失当得利确当事东说念主照旧将此部分失当得利返还给受损方， 则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的失当得利返还的总和卓越 其现实损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）任一类基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金 不时东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念回顾处理。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，如果因基金不时东说念主谬误变成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金不时东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误 变成基金资产损失机，基金不时东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金 不时东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基 金不时东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他轨则，基金不时东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿服务，则基金不时东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的服务方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和赔 偿损失；其中任一类基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基 金不时东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念回顾处理；任一 类基金份额净值狡计差错达到或卓越该类基金份额净值 0.5%时，基金不时东说念主应 当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由                 第 166 页 共 179 页 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐述。  （1）基金不时东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所变成的错误 不算作基金资产估值不实处理。  （2）对于因税收轨则调整或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值调整不算作基金资产估值错 误处理。  （3）全球投资触及不同市集实时区， 由于时差、通讯或其他非可控的客不雅 原因，在本基金不时东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时间点前无法阐述的交易， 导致的对基金资产净值的影响，不算作基金资产估值不实处理。  （4） 由于不可抗力原因，或由于各流派据服务机构发送的数据不实，本 基金不时东说念主和本基金托管东说念主诚然照旧遴选必要、安妥、合理的措施进行检查， 但未能发现不实的，由此变成的基金资产估值不实，本基金不时东说念主和本基金托 管东说念主不错罢免补偿服务。但基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈弃由此变成 的影响。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因其他原因暂停交易时； 资产价值时； 投资东说念主的利益，已决定延伸估值； 能出售或无法评估基金资产的； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不时东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度联系部门轨则的司帐轨制实行。               第 167 页 共 179 页   （六）基金账册的建立   基金不时东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金托管东说念主和基 金不时东说念主分别独就地竖立、记录和督察本基金的全套账册. 若基金不时东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不时东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以 基金不时东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金不时东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不时东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时文告基金不时东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。   基金不时东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期申报的编制； 在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务会 计申报应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金不时东说念主不错不编制当 期中期申报或者年度申报。   基金不时东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不时东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系轨则为准。   基金不时东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核关系报表及申报。   五、基金份额执有东说念主名册的督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不时东说念主的指示编制和督察， 基金不时东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如不行妥善督察，则按关系法则承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金不时东说念主应将联系贵府送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺                第 168 页 共 179 页 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应盲从秘籍义务，除罪人律、法则、规章另有轨则，有权机关另 有要求。  六、争议责罚方式  因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合责罚，协 商、融合不行责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不时东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，注重基金份额 执有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律统带。  七、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）托管契约的变更法式  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会 核准或备案后收效。  （二）基金托管契约阻隔出现的情形 权；  （三）基金财产的清理  （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。                第 169 页 共 179 页  （2）基金财产清理组成员由基金不时东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期 货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金不时东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不绝诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，注重基金份 额执有东说念主的正当权益。  （4）基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的联系轨则对基金财产进行 清理。基金财产清理法式主要包括：  （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；  （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一接纳基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐述；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）礼聘讼师事务所出具法律看法书；  （6）礼聘司帐师事务所对清理申报进行审计；  （7）将基金财产清理结果申报中国证监会；  （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分配。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款（1）-（3）项轨则璧还前，不分配给基金份额执有东说念主。               第 170 页 共 179 页  基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理 结果经具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律看法书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组 应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在指定报刊 上。  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 171 页 共 179 页             二十三、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务容貌进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额执有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线得回业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）聚集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的种种问题进行接洽互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提倡投诉或看法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得卓越 20 日，并实时见告投诉东说念主延历久限及原理。   （六）网站交易服务   依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法律解释》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务法律解释详 见基金不时东说念主网站说明。   （七）基金不时东说念主客户服务筹商方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 172 页 共 179 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请筹商基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式筹商基金不时东说念主。请确保投 资前，您/贵机构照旧全面清爽了本招募说明书。                        第 173 页 共 179 页                 二十四、其他应裸露事项 监会及工商、财税等联系机关的处罚。 序           公告事项                信息裸露媒介称呼   裸露日历 号     华安标普全球石油 A 基金产品       中国证监会基金电子裸露网     贵府概要更新                   站和公司网站     华安标普全球石油更新的招募         中国证监会基金电子裸露网     说明书(2023 年第 2 号)         站和公司网站     华安标普全球石油 C 基金产品       中国证监会基金电子裸露网     贵府概要更新                   站和公司网站     对于华安标普全球石油指数证                           《上海证券报》，中国证监     券投资基金（LOF）因境外主     要市集节沐日暂停申购、赎回                                网站     及依期定额投资的公告     对于基金电子直销平台延长          《上海证券报》，中国证监     步履的公告                      网站     对于基金电子交易平台延长工         《上海证券报》，中国证监     的公告                        网站     对于华安标普全球石油指数证                           《上海证券报》，中国证监     券投资基金（LOF）暂停大额     申购及大额依期定额投资的公                                网站     告     于华安标普全球石油指数证券                           《上海证券报》，中国证监     投资基金（LOF）因境外主要     市集节沐日暂停申购、赎回及                                网站     依期定额投资的公告     华安标普全球石油指数            中国证监会基金电子裸露网     （LOF）2023 年第 4 季度申报      站和公司网站                      第 174 页 共 179 页      券投资基金（LOF）暂停大额            会基金电子裸露网站和公司      申购及大额依期定额投资的公                  网站      告    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）暂停大额    申购及大额依期定额投资的公                                     网站    告    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要市集节沐日暂停申购、赎回                                     网站    及依期定额投资的公告                                《上海证券报》，中国证监      华安基金不时有限公司对于副      总司理任职的公告                                     网站    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要市集节沐日暂停申购、赎回                                     网站    及依期定额投资的公告    华安基金不时有限公司旗下部               《上海证券报》，中国证监    示性公告                             网站    华安标普全球石油指数证券投                                中国证监会基金电子裸露网                                   站和公司网站    告    华安基金不时有限公司旗下部               《上海证券报》，中国证监    的辅导性公告                           网站      华安标普全球石油指数                中国证监会基金电子裸露网      (LOF)2024 年第 1 季度申报          站和公司网站    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要市集节沐日暂停申购、赎回                                     网站    及依期定额投资的公告    对于华安标普全球石油指数证               《上海证券报》，中国证监    要市集节沐日暂停申购、赎回                    网站                            第 175 页 共 179 页      及依期定额投资的公告    华安标普全球石油指数                         中国证监会基金电子裸露网                            站和公司网站    更新    对于华安标普全球石油指数证                         《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要市集节沐日暂停申购、赎回                              网站    及依期定额投资的公告    对于阻隔喜鹊钞票基金销售有        《上海证券报》，中国证监    售业务的公告                    网站    对于华安标普全球石油指数证                         《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要市集节沐日暂停申购、赎回                              网站    及依期定额投资的公告    华安基金不时有限公司旗下部        《上海证券报》，中国证监    示性公告                      网站    华安基金不时有限公司对于暂                         《上海证券报》，中国证监    停武汉市伯嘉基金销售有限公    司办理旗下基金关系销售业务                              网站    的公告    华安基金不时有限公司对于暂        《上海证券报》，中国证监    旗下基金关系销售业务的公告             网站    对于阻隔中民钞票基金销售         《上海证券报》，中国证监    下基金销售业务的公告                网站      华安标普全球石油指数证券投      中国证监会基金电子裸露网      资基金(LOF)基金合同(更新)      站和公司网站    华安标普全球石油指数证券投                         中国证监会基金电子裸露网                            站和公司网站    书（2024 年第 1 号）      华安基金不时有限公司对于调      《上海证券报》，中国证监      整旗下部分证券投资基金基金      会基金电子裸露网站和公司                    第 176 页 共 179 页      份额净值精度并修改基金合同                   网站      和托管契约的公告      华安标普全球石油指数证券投      中国证监会基金电子裸露网      资基金(LOF)托管契约(更新)      站和公司网站    华安基金不时有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监    华安基金不时有限公司对于暂                         《上海证券报》，中国证监    停北京展恒基金销售股份有限    公司办理旗下基金关系销售业                              网站    务的公告                    第 177 页 共 179 页         二十五、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书存放在基金不时东说念主、基金托管东说念主的办公时局和营业时局， 投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 178 页 共 179 页           二十六、备查文献 （一）备查文献 （二）存放地点 基金不时东说念主和基金托管东说念主的住所。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华安基金不时有限公司                               二〇二五年三月二十一日             第 179 页 共 179 页

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