国产福利小视频合集在线看    华安创业板 50 指数型证券投资基金         更新的招募诠释书       （2025 年第 1 号） （由华安创业板 50 指数分级证券投资基金隔断分级         运作变更而来）     基金管理东谈主：华安基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年三月二十一日           第 0 页 共 169 页                           缺陷指示    华安创业板 50 指数分级证券投资基金由华安基金管理有限公司（以下简称 “基金管理东谈主”）依照联系法律法则及约定发起，并经中国证券监督管理委员 会 2015 年 5 月 14 日证监许可2015912 号文注册。基金管理东谈主于 2015 年 7 月 同》成效。    基金管理东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布《对于华安创业板 50 指数分级证券投 资基金之华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额隔断运作、隔断上市并修 改基金合同的公告》，明确《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》 改造为《华安创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日成效，同日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》失效。    本基金管理东谈主保证招募诠释书的内容的确、准确、完好。中国证监会对华 安创业板 50 指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更为华安创业板 50 指数 型证券投资基金（以下简称“本基金”）的备案，并不标明其对本基金的价值 和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为创业板 50 指数。    （1）指数样本空间    创业板指数样本股。    （2）选样方法    覆按选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，阿谀行业隐敝情况登第排 名靠前的 50 只股票组成指数样本股。    （3）指数诡计    指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时诡计：    其中，样本股权数调治方法插足指数诡计与稳健确定。    联系标的指数具体编制决策及要素股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。    证券投资基金是一种长久投资用具，其主邀功能是分散投资，裁减投资单                          第 1 页 共 169 页 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等随机提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动， 投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具秉性，充分研讨自身的风险 承受智商，感性判断商场，并承担基金投资中出现的万般风险，包括商场风险、 管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和工夫风险、本基金的特定风险 （如指数化投资风险、投资替代风险、追踪偏离风险等）和投资股指期货的风 险。  基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易法则等互异带来的独有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流 动性风险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。投资东谈主应当认真阅 读《基金合同》、《招募诠释书》、基金家具费力概要等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资陶冶、资产状 况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相安妥。  基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。  投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指示投资东谈主进行长久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。然而依期定额投资并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主 取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。  基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩非常净 值高下并不预示其翌日功绩推崇（或“基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩推崇的保证”）。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自 负”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，               第 2 页 共 169 页 由投资东谈主自愚弄命。    投资东谈主应当通过基金管理东谈主或具有基金代销业务经历的其他机构购买和赎 回基金，基金代销机构名单详见基金管理东谈主网站公示名单。    本基金根据是否向个东谈主待业金客户销售以及是否收取申购费和销售服务费， 将基金份额分为不同的类别。供非个东谈主待业金客户申购、在投资者申购时收取 申购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；供 非个东谈主待业金客户申购、在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独 缔造的一类基金份额，称为 Y 类基金份额。    Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务缔造的单独份额类别，Y 类 基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期治服对于个东谈主待业金账户 管理的干系端正。除另有端正外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未 达到领取基本待业金年级或者政策端正的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。    个东谈主待业金可投资的基金家具需安妥《个东谈主待业金投资公开召募证券投资 基金业务管理暂行端正》要求的干系条件，具体名录由中国证监会确定，每季 度通过干系网站及平台等公布。本基金运作过程中可能出现不安妥干系条件从 而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可 能濒临无法接续投资 Y 类份额的风险。    本招募诠释书中波及与基金托管东谈主干系的基金信息仍是与基金托管东谈主复核。 本次招募诠释书更新仅波及指数使用费调治干系内容，干系信息更新截止日为 日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 169 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 169 页                 一、弁言   《华安创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、 《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行端正》（以下简称 “《个东谈主待业金管理端正》”）非常他联系端正以及《华安创业板 50 指数型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性叙述或者要紧 遗漏，并对其的确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来，华安创业板 50 指数分级证券投 资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同非常他联系端正召募。本招募 诠释书由华安基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他 东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者说 明。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为本人即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他联系端正享有权利、 承担义务。投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应夺目查阅基金合同。                第 5 页 共 169 页                       二、释义     本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改造和补充 招募诠释书》非常更新 易公告书》 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的改造 作出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造                      第 6 页 共 169 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁 布机关对其常常作念出的改造 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行 转让或交易的债券等 布机关对其常常作念出的改造 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务                    第 7 页 共 169 页 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 的气象。通过该等气象办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的气象。通过该等气象办理 基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和交收、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金 的 A 类基金份额、C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司， 本基金 Y 类基金份额的登记机构为华安基金管理有限公司 统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 券登记结算系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 限使命公司注册的绽开式基金账户。投资东谈主理理场外申购和场外赎回等业务时 需具有绽开式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记系 统 机构办理申购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 的深圳证券交易所东谈主民币平时股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户                 第 8 页 共 169 页 成效日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》自统一日失效 财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 的绽开日 投资基金交易和申购赎回实施确定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规 则》及对其常常作念出的改造，中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中 国证券登记结算有限使命公司上市绽开式基金登记结算业求实施确定》及对其 常常作念出的改造，以及销售机构业务法则等干系业务法则和实施确定 央求购买基金份额的行为 的端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 方式买卖基金份额的行为 告端正的条件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 所握基金份额销售机构的操作 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之                   第 9 页 共 169 页 间进行转托管的行为 券登记结算系统间进行转登记的行为 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 额总额加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治 中转入央求份额总额后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额；基金已杀青 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项非常他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 费力概要》非常更新 事件 政区、澳门稀薄行政区和台湾地区 及基金份额握有东谈主服务的用度                 第 10 页 共 169 页 申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份 额和 Y 类基金份额。万般基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额 净值 购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 份额               第 11 页 共 169 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    （二）注册本钱和股权结构               握股单元                      握股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 169 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照看，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限使命公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席推论官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院秘书员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部款式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主握职业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主握职业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 商量有限公司副总司理；毕博管理商量（上海）公司商量咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 握职业）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推论官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 169 页 江资产管理有限公司推论董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司推论 董事、首席推论官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  零丁董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开垦局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，涵养。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理涵养、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局探望学者、长江商学院和香港大学客座涵养、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学涵养、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委秘书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商量业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 14 页 共 169 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业陶冶。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，蚁合交易部总监。现任华安基金管 理有限公司蚁合交易部高等总监。   （3）高等管理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业陶冶。历任武警上海警卫局 首领处副团职照看，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限使命 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业陶冶。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席推论官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业陶冶。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管职业陶冶。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业陶冶。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业陶冶。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司商场业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业陶冶。历任洛阳播送电                 第 15 页 共 169 页 视局记者、主握东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业陶冶。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息工夫部系统开发、稳健和分析岗、国泰君安证券交 易工夫总监、总司理助理兼更变业务总监、副总司理兼更变业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   刘璇子女士，硕士研究生，10 年基金行业从业陶冶。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月 至 2023 年 2 月，同期担任上证龙头企业交易型绽开式指数证券投资基金非常联 接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 交易型绽开式指数 证券投资基金非常聚合基金（由上证龙头企业交易型绽开式指数证券投资基金 非常聚合基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新能 源主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任 华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证光伏产业交易型绽开式指数证券投资 基金发起式聚合基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金转型而 来）的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 交易型绽开式指数 证券投资基金、华安中证内地新动力主题交易型绽开式指数证券投资基金发起 式聚合基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏产业交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证申万食 品饮料交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任 华安上证科创板芯片交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月起，同期担任华安中证上海环交所碳中庸指数型发起式证券投资基金的基金                 第 16 页 共 169 页 司理。2022 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安上证科创板芯片交易型绽开式指数 证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担任华安国证 机器东谈主产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任 华安深证 100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。   历任基金司理   钱晶先生，自 2015 年 7 月 6 日至 2017 年 10 月 27 日担任华安创业板 50 指 数分级证券投资基金基金司理。   许之彦先生，自 2015 年 7 月 6 日至 2020 年 12 月 31 日担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 1 月 18 日担任 本基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高等 总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   限制 2024 年 12 月 31 日，公司目下共有职工 540 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作陶冶。统统上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、详细行政、合 规风控等五个业务板块组成。                     第 17 页 共 169 页  （四）基金管理东谈主的职责  根据《基金法》的端正，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行为；  （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行为的发生； 金法》及干系法律法则的行为的发生； 家联系法律法则及行业范例，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪计划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特地毁伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）谢绝、插手、装束或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧职守、铺张权利，不按照端正履行职责；                第 18 页 共 169 页  （7）深切在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交易行为；  （8）其他法律法则以及中国证监会退却的行为。  基金管理东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照赤诚信用、勤 勉尽责的原则，严格治服联系法律法则和中国证监会发布的监管端正，络续更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照联系法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不深切在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事干系的交易行为。  （六）基金管理东谈主的里面按捺轨制  （1）健全性原则  里面按捺包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 推论、监督、反馈等各个要领。  （2）有用性原则  通过科学的里面按捺技巧和方法，建立合理的里面按捺步调，稳健内按捺 度的有用推论。  （3）零丁性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对零丁，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则                 第 19 页 共 169 页  公司运用科学化的计划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 按捺成本达到最好的里面按捺效率。  公司的里面按捺组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和按捺。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面按捺系统和支握其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司计划管理行为、董事和 公司管理层的行为愚弄监督权。  （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常计划管理行为进行 合规性监督和查抄，顺利向公司董事会和中国证监会陈诉。  （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险按捺而成立的至极设机构，以召开例会体式开展职业，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规陈诉、风险管理陈诉以 非常他风险按捺要紧事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面按捺轨制的推论情 况进行合规性监督查抄，对督察长负责。  （6）各业务部门：里面按捺是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查抄监督和风险按捺。诸位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德范例和行为准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面按捺大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的摘要和统辖，里面按捺大纲应当明确内控方向、内控原则、按捺 环境、内控措施等内容。  基本管理轨制包括风险按捺轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制、费力档案管理制                第 20 页 共 169 页 度、功绩评估观测轨制和紧迫应变轨制等。  部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体诠释。  里面按捺的基本要素包括：按捺环境、风险评估、按捺行为、信息交流、 里面监控。  （1）按捺环境  按捺环境组成公司里面按捺的基础，包括公司治理结构体系和里面按捺体 系。公司里面按捺体系又包括公司的计划理念和内控文化、里面按捺的组织体 系、里面按捺的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。  公司自成立以来，通过络续加强公司管理层和职工对里面按捺的领路和控 制意志，致力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造邃密的按捺环境 氛围，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。慢慢完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规按捺开垦，建立了公司里面按捺体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务进程、计划运作行为进行分析、测试查抄，发 现风险，将风险进行分类、按缺陷性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对方向的影响进程，评估目下的按捺进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，选用定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步选用的对应措施，对里面按捺轨制、法则、公司政策等进行 改造和完善，并监督各个要领的改进实施。  （3）按捺行为  公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、改造的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构按捺、操作按捺、管帐按捺。  ① 组织结构按捺  公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相相助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相零丁、互相牵制何况有零丁的陈诉系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：  以各岗亭方向使命制为基础的第一谈监控防地：各部门里面职业岗亭合理               第 21 页 共 169 页 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查抄、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各干系部门、干系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立法式化的业务操作进程、缺陷业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查抄的使命。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作按捺  公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险按捺轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理制 度、费力档案管理轨制、功绩评估观测轨制和紧迫应变轨制等，按捺日常运作 和计划中的风险。公司各业务部门在践诺操作中遵命实施。  ③ 管帐按捺  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，零丁核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分别缔造账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完好零丁。  基本的管帐按捺措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、费力管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，选用科学、明确的资产估值方法和估值步调，公允地响应基金在估值时点 的价值。  （4）信息交流  为了实时杀青信息的交流，有用地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司选用以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒却 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。  制定了管理和业务陈诉轨制，包括依期陈诉和不依期陈诉轨制。按既定的 陈诉阶梯和陈诉频率，在适当的时期向适当的里面东谈主员和外部机构进行陈诉。  （5）里面监控              第 22 页 共 169 页  监控是监督和评估里面按捺体系联想合感性和运行有用性的过程，对按捺 环境、按捺行为等进行握续的考研和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监管职业，促使公司职工积极参与和遵照里面按捺 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面按捺轨制的实施情况进行握续的检 查。考研其是否安妥联想要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、商场环 境、组织调治等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金管理东谈主声明以上对于里面按捺轨制的败露的确、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来络续完善里面风险按捺轨制。                 第 23 页 共 169 页                    四、基金托管东谈主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币  存续期间：握续计划  研究电话：010-66060069  传真：010-68121816  研究东谈主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的缺陷组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行相似通过我方的辛劳赢得 了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中 心的计划理念，坚握审慎稳健计划、可握续发展，容身县域和城市两大商场， 实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝宇宙的分支 机构、弘大的电子化采集和多元化的金融家具，致力于为渊博客户提供优质的金 融服务，与渊博客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，陶冶丰富，服 务优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。                      第 24 页 共 169 页 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控法式 （ISAE3402）认证，标明了零丁平正第三方对中国农业银行托管服务运作进程 的风险管理、里面按捺的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强智商 开垦，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典” 中收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部 /详细管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全小心设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务智商强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业陶冶和高等工夫职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 904 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险按捺轨制诠释   严格治服国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管理规                    第 25 页 共 169 页 定，遵法计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完好，确保联系信息的的确、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面按捺职业，对托 管业务风险管理和里面按捺职业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险 管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管职业，零丁愚弄监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作柔顺利进行；业务东谈主员具备从业 经历；业务管理实行严格的复核、审核、查抄轨制，授权职业实行蚁合按捺， 业务钤记按规程看护、存放、使用，账户费力严格看护，制约机制严格有用； 业务操作区专门设立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主 负责，防患泄密；业求杀青自动化操作，防患东谈主为事故的发生，工夫系统完好、 零丁。  （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调  基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约端正的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基 金管理东谈主的其他行为。  当基金出现额外交易行为时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东谈主进行指示； 为，书面指示联系基金管理东谈主并报中国证监会。                 第 26 页 共 169 页                     五、干系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一商量电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    代销华安创业板 50 指数 A（基金代码：160420)    (1)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    研究电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (2)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：95384    网址：www.webank.com    (3)称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                          第 27 页 共 169 页 研究电话：95599 网址：www.abchina.com (4)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 研究电话：95558 网址：www.citicbank.com (5)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一谈 12 号 研究电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 研究电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 研究电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 研究电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com                        第 28 页 共 169 页 (11)称呼：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号 研究电话：956020 网址：www.csrcbank.com (12)称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 研究电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (13)称呼：东海期货有限使命公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 研究电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (14)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 研究电话：95555 网址：www.cmbchina.com (15)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 研究电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (16)称呼：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 研究电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (17)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 研究电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (18)称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意                         第 29 页 共 169 页 详细楼    研究电话：86-10-83270996，86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (19)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    研究电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (20)称呼：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    研究电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (21)称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    研究电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (22)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    研究电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (23)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    研究电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (24)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    研究电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (25)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号                          第 30 页 共 169 页 研究电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (26)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 研究电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (27)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 研究电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (28)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 研究电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (29)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 研究电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (30)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 研究电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (31)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (32)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 研究电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn                       第 31 页 共 169 页    (33)称呼：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    研究电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (34)称呼：华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    研究电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (35)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼    研究电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (36)称呼：耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    研究电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (37)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    研究电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (38)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    研究电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (39)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    研究电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (40)称呼：华金证券股份有限公司                           第 32 页 共 169 页   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   研究电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (41)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   研究电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (42)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   研究电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (43)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   研究电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (44)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   研究电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (45)称呼：上海证券有限使命公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   研究电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (46)称呼：华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   研究电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (47)称呼：中国星河证券股份有限公司                          第 33 页 共 169 页    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (48)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    研究电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (49)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    研究电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (50)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (51)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    研究电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (52)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    研究电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (53)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    研究电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (54)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-                          第 34 页 共 169 页    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (55)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    研究电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (56)称呼：国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼    研究电话：86-471-6292465，86-10-83991888，86-10-83991868    网址：www.grzq.com    (57)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    研究电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (58)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    研究电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (59)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    研究电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (60)称呼：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (61)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层                           第 35 页 共 169 页    研究电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (62)称呼：中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    研究电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (63)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (64)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    研究电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (65)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (66)称呼：银泰证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    研究电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (67)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    研究电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (68)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                           第 36 页 共 169 页    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (69)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (70)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (71)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (72)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (73)称呼：中邮证券有限使命公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    研究电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (74)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    研究方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (75)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200                            第 37 页 共 169 页    网址：www.puzefund.com    (76)称呼：上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (77)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (78)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (79)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (80)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (81)称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (82)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671                          第 38 页 共 169 页    网址：www.hgccpb.com    (83)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (84)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (85)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (86)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (87)称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (88)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (89)称呼：嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                          第 39 页 共 169 页    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (90)称呼：深圳市新兰德证券投资商量有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (91)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (92)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    研究电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (93)称呼：泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (94)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (95)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    研究电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (96)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼                            第 40 页 共 169 页 层，践诺楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (97)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (98)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    研究电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (99)称呼：博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (100)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (101)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (102)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (103)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司                           第 41 页 共 169 页    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    客服热线：025-66046166 转 856    网址：www.huilinbd.com    (104)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (105)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (106)称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (107)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (108)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (109)称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com                           第 42 页 共 169 页 (110)称呼：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 客服热线:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (111)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 研究电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (112)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (113)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (114)称呼：上海大聪慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (115)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (116)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (117)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-                       第 43 页 共 169 页    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (118)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (119)称呼：厦门市鑫更生控股有限公司    注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn    (120)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (121)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (122)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (123)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    (124)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    客服热线：400-818-8000                           第 44 页 共 169 页  网址：www.myfund.com  代销华安创业板 50 指数 C（基金代码：014985)  (1)称呼：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  研究电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (2)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (3)称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  研究电话：95599  网址：www.abchina.com  (4)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  研究电话：95558  网址：www.citicbank.com  (5)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东一谈 12 号  研究电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (6)称呼：广发银行股份有限公司  注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号  研究电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  (7)称呼：祯祥银行股份有限公司                         第 45 页 共 169 页 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 研究电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 研究电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (11)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 研究电话：95555 网址：www.cmbchina.com (12)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 研究电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (13)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 研究电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (14)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 研究电话：010-85556017                         第 46 页 共 169 页    网址：www.hrsec.com.cn    (15)称呼：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    研究电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (16)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    研究电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (17)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    研究电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (18)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    研究电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (19)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    研究电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (20)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    研究电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (21)称呼：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    研究电话：86-351-8686668，86-351-8686905    网址：www.sxzq.com                          第 47 页 共 169 页 (22)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 研究电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (23)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 研究电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (24)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 研究电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (25)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 研究电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (26)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (27)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 研究电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (28)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 研究电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (29)称呼：华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                       第 48 页 共 169 页    研究电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (30)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼    研究电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (31)称呼：耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    研究电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (32)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    研究电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (33)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    研究电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (34)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    研究电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (35)称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    研究电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (36)称呼：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                           第 49 页 共 169 页    研究电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (37)称呼：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    研究电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (38)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    研究电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (39)称呼：上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    研究电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (40)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (41)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    研究电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (42)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    研究电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (43)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586                           第 50 页 共 169 页    网址：www.ciccwm.com    (44)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    研究电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (45)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    研究电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (46)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    研究电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (47)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (48)称呼：国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼    研究电话：86-471-6292465，86-10-83991888，86-10-83991868    网址：www.grzq.com    (49)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    研究电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (50)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    研究电话:86-731-84403396                           第 51 页 共 169 页   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (51)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   研究电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (52)称呼：中信证券(山东)有限使命公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (53)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   研究电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (54)称呼：中山证券有限使命公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   研究电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com   (55)称呼：华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   研究电话：86-10-57672000   网址：www.jzsec.com   (56)称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   研究电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (57)称呼：银泰证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼   研究电话：86-755-83706665   网址：www.ytzq.com                          第 52 页 共 169 页    (58)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    研究电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (59)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (60)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (61)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (62)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (63)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (64)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    研究方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com                            第 53 页 共 169 页  (65)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  客服热线：400-6099-200  网址：www.puzefund.com  (66)称呼：上海中原金钱投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  客服热线：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com  (67)称呼：北京创金启富基金销售有限公司  注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A  客服热线：010-66154828  网址：www.5irich.com  (68)称呼：北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  研究电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  (69)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  客服热线： 95021  网址：www.1234567.com.cn  (70)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：400-000-5767  网址：www.xintongfund.com  (71)称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  客服热线：4001019301  网址: www.tonghuafund.com  (72)称呼：和耕传承基金销售有限公司                        第 54 页 共 169 页    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (73)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (74)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (75)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (76)称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (77)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (78)称呼：嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850                          第 55 页 共 169 页   网址：www.harvestwm.cn   (79)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (80)称呼：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   研究电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (81)称呼：泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (82)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (83)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   研究电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (84)称呼：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (85)称呼：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室   客服热线：021-68889082                           第 56 页 共 169 页    网址：www.weonefunds.com    (86)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (87)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    研究电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (88)称呼：博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (89)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (90)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (91)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (92)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座                           第 57 页 共 169 页    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (93)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (94)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (95)称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (96)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (97)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (98)称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com    (99)称呼：上海万得基金销售有限公司                           第 58 页 共 169 页 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 研究电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (100)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (101)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (102)称呼：上海大聪慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (103)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (104)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (105)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (106)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673                       第 59 页 共 169 页    网址： www.wacaijijin.com    (107)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (108)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (109)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东谈主 网站公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：周明    电话：（010）59378856    传真：（010）59378907    研究东谈主：陈文祥    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-                           第 60 页 共 169 页    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    研究东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律见识书的讼师事务所    称呼：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358716    研究东谈主：清晨    承办讼师：清晨、孙睿    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平时合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    推论事务合伙东谈主：毛鞍宁    研究电话：010-58153000    传真：010-85188298    研究东谈主：王珊珊    承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                        第 61 页 共 169 页               六、基金的历史沿革   华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基 金隔断分级运作并变更而来。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 14 日 获中国证监会证监许可【2015】912 号文准予召募。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金管理东谈主为华安基金管理有限公司， 基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2015 年 7 月 6 日取得 中国证监会书面阐发，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》成效。   根据《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》约定，华安创业板 等法律法则端正隔断华安创业板 50A 份额与华安创业板 50B 份额的运作，无需 召开基金份额握有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒 介发布《对于华安创业板 50 指数分级证券投资基金之华安创业板 50A 份额和华 安创业板 50B 份额隔断运作、隔断上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券 交易所央求华安创业板 50 指数分级证券投资基金的两级子份额隔断上市，并于 指数型证券投资基金基金合同》于份额折算基准日次一日稳健成效，《华安创 业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。                  第 62 页 共 169 页             七、 基金的续存  《基金合同》成效后，连气儿二十个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦二 百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中予 以败露；连气儿六十个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会报 告并建议管理决策，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。  法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。              第 63 页 共 169 页           八、 基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市交易   基金合同成效后，在安妥法律法则和深圳证券交易所端正的上市条件的情 况下，基金管理东谈主有权根据联系端正，决定是否央求本基金的 A 类基金份额上 市交易。本基金 A 类基金份额并非势必上市交易。   （二）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （三）上市交易的法则   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易 所交易法则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》等其他联系端正。   （四）上市交易的用度   A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所联系端正办理。   （五）上市交易的行情揭示   A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同期揭示 A 类基金份额前一交易日的基金份额净值。   （六）上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照《基金法》 干系端正和深圳证券交易所的干系端正推论。   （七）干系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等干系端正内容进行调治的，基金合同相应给以修改，并按照新端正推论， 且此项修改无谓召开基金份额握有东谈主大会。   （八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上                第 64 页 共 169 页 市交易的新功能，基金管理东谈主不错在履行适当的步调后增多相应功能。              第 65 页 共 169 页          九、基金份额的申购、赎回  本基金基金合同成效后，投资者可进行基金份额的申购与赎回。  （一）申购和赎回气象  投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的气象为具有基金销售业务经历 且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交易所 会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基 金份额的场内申购和赎回业务。  投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的气象为基金管理东谈主直销机构和 场外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限使命公司绽开式基金账户 办理基金份额的场外申购和赎回业务。  本基金场外、场内代销机构名单将由基金管理东谈主在招募诠释书或其他干系 公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网 站公示。若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交易方式， 投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。  （二）申购和赎回的绽开日实时期  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易 时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行 相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上 公告。  在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转               第 66 页 共 169 页 换央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 回基金份额时按照登记机构登记的先后次第进行轨则赎回； 务时，需治服深圳证券交易所的干系业务法则。若干系法律法则、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则 有新的端正，按新端正推论。  基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理 东谈主必须在新法则开动实施前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公 告。  （四）申购与赎回的步调  投资东谈主必须根据销售机构端正的步调，在绽开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。  基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。  投资东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理进程，                 第 67 页 共 169 页 则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目 处理。   基金管理东谈主应以交易时期终局前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不 顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调治，并在调治实施前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购和赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数额限制 （含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为 1 元。各代销机构对最 低申购名额及交易级差有其他端正的，以各代销机构的业务端正为准。投资东谈主 当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 金份额，且通过场内单笔央求赎回的基金份额必须是整数份，且单笔赎回最多 不跨越 99，999，999 份基金份额；基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构 （网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在 赎回时需同期全部赎回。 握有东谈主因赎回、调治等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 1 份时，                  第 68 页 共 169 页 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或本基金的单日净申购比例 上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的 正当权益，基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选用上述措施对本 基金的领域给以按捺。具体端正请参见干系公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息败露 办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在 申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。除经基金管 理东谈主另行公告，C 类基金份额仅通过场外方式申购和赎回。   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额场外申购费率随申购金额的增多而递减。投资东谈主在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老诡计筹集的资金非常投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场所社 会保障基金、企业年金单一诡计以及汇聚诡计。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率为每笔 500 元。   除上述待业金客户外，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额申购费率如下 所示：                 第 69 页 共 169 页  申购金额 M（元）（含申购费）                      A 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  申购金额 M（元）（含申购费）                      C 类份额申购费率            -                               0  投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠行为或者免收申购费。  申购金额 M（元）（含申购费）                      Y 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 Y 类基金份额，申购 费适用单笔申购金额所对应的费率。  （2）场内申购费率  本基金 A 类基金份额的场内申购领受金额申购方法，场内申购不收取申购 费。  （3）A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。  （1）场外赎回费率                      第 70 页 共 169 页   本基金的场外赎回费率按握有期递减，具体费率如下：       握有时期（天）                      A 类份额赎回费率         Y＜7 天                         1.50%         Y≥2 年                           0       握有时期(天)                      C 类份额赎回费率         Y＜7 天                         1.50%         Y≥7 天                           0       握有时期(天)                      Y 类份额赎回费率         Y＜7 天                         1.50%         Y≥7 天                           0   注：一年指 365 天，两年为 730 天   （2）场内赎回费率   本基金的 A 类基金份额的场内赎回费率固定为 0.50%，但对于握续握有期 少于 7 日的投资者收取的 1.5%的赎回费。   （3）本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份 额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，对握续握有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对握续握有期不少于 7 日的投资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。对于 C 类基金份额和 Y 类基金份额，对握续握有期少于 费率。费率如发生变更，基金管理东谈主应在调治实施前按照《信息败露办法》的                   第 71 页 共 169 页 联系端正在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销诡计，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申 购费率、基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的诡计   本基金场外申购和场内申购均领受金额申购的方式。   （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额或 Y 类基金份额，申购金额包括申购 用度和净申购金额，申购份额的诡计公式为：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   场外申购的 A 类份额、Y 类份额诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。场内申购的 A 类份额 诡计结果领受截尾法保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还 至投资东谈主资金账户。   例：某投资东谈主投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 为：   申购用度＝100，000×1.2%/（1＋1.2%）＝1，185.77 元   净申购金额＝100，000－1，185.77＝98，814.23 元   申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份   即投资东谈主投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 为：                      第 72 页 共 169 页    申购用度＝0 元    净申购金额＝100，000 元    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份（四舍五入保留至少许点后 2 位）＝98，522 份（保留至整数位）    践诺净申购金额＝98，522×1.0150＝99，999.83 元    退款金额＝0.17 元    即投资东谈主投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝100，000×1.2%/（1＋1.2%）＝1，185.77 元    净申购金额＝100，000－1，185.77＝98，814.23 元    申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份 即投资东谈主投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 Y 类基金份额。    （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，申购份额的诡计公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    本基金场外赎回和场内赎回均领受份额赎回的方式，赎回金额以当日该类 基金份额净值为基准诡计，诡计结果以四舍五入的方式保留到少许点后 2 位。 赎回金额的诡计公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例：某投资东谈主握有 10 万份本基金 A 类基金份额，握有一年六个月后在场外                        第 73 页 共 169 页 赎回，赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500×0.25%＝253.75 元    赎回金额＝101，500－253.75＝101，246.25 元    即投资东谈主握有 10 万份本基金 A 类基金份额，握有一年六个月后在场外赎回， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资东谈主握有 10 万份本基金 A 类基金份额，握有一年六个月后在场内 赎回，赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0.50%＝507.50 元    赎回金额＝101，500.00－507.50＝100，992.50 元    即投资东谈主握有 10 万份本基金 A 类基金份额，握有一年六个月后在场内赎回， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资者握有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，赎回费率为    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即投资者握有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。    例：某投资者握有本基金 10 万份 Y 类基金份额三个月后赎回，赎回费率为    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元                       第 74 页 共 169 页   即投资者握有本基金 10 万份 Y 类基金份额三个月后赎回，假定赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的万般基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。本基金万般基金份额净 值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类 基金份额的申购央求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，邓紫棋换脸经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受本基金的申购央求； 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%蚁合度的情形时；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复申购 业务的办理。                   第 75 页 共 169 页   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 基金资产净值。 东谈主的赎回央求； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受本基金的赎回央求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分给以捣毁。当出现暂停赎回或减慢支付赎回款项 时，场内赎回央求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的有 关业务法则办理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务 的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总               第 76 页 共 169 页 数后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回步调推论。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎 回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。延期的赎回央求与下一绽开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额净值为基础诡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求跨越上一绽开日基 金总份额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回 央求实施延期办理，而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求 与其他投资者的赎回央求按前述条目处理，具体见招募诠释书或干系公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如 基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得跨越 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）无数赎回的场内处理方式   无数赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命 公司的联系端正办理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额握有东谈主，诠释联系处                 第 77 页 共 169 页 理方法，并依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系端正，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调治   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 干系法则由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与干系机构。   （十三）依期定额投资诡计   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理本基金的依期定额投资诡计，具体法则由基 金管理东谈主另行端正。投资东谈主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募诠释书中所 端正的依期定额投资诡计最低申购金额。                第 78 页 共 169 页     十、 基金份额的登记、转托管非常他业务  （一）基金份额的登记  本基金的登记业务指登记、存管、过户、算帐和交收业务，具体内容包括 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和 交收、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等。  本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他安妥条件的机构 办理。基金管理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结寄予 代理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、算帐及基金交易阐发、披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。  （1）本基金 A 类、C 类基金份额领受分系统登记的原则。场外申购或通过 跨系统转托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额握有东谈主绽开式基 金账户下；场内申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份 额登记在证券登记结算系统基金份额握有东谈主的深圳证券账户下。  （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额不错央求场内赎回，不错在本 基金上市交易后在二级商场卖出，也不错在通过跨系统转托管转至登记系统后 央求场外赎回。  （3）登记在登记系统中的基金份额既不错顺利央求场外赎回，也不错在办 理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后央求场内赎回， 或在本基金上市交易后在二级商场卖出。  （1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之 间进行转托管的行为。  （2）基金份额登记在登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。                第 79 页 共 169 页  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金 份额场内赎回或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已握有基金份额的系 统内转托管。  （4）基金销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。  （5）系统内转托管的具体办理方法参照深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限使命公司以及基金代销机构的联系端正。  （1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行为。  （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公 司及深圳证券交易所的干系端正办理。  （3）本基金处于质押、冻结状态及深圳交易所、登记机构端正的其他情形 时，不得办理跨系统转托管。  （4）基金销售机构不错按照干系端正向基金份额握有东谈主收取转托管费。  （四）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论而产生的 非交易过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非交易过户。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供登记机构要求提供的干系费力，对于安妥条件的非交易过户央求按登记机构 的端正办理，并按登记机构端正的法式收费。  基金管理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，个东谈主待业金干系轨制另有端正的除外。  （三）基金的冻结妥协冻  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，                 第 80 页 共 169 页 被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求 来决定是否冻结。  （四）基金份额的质押 如干系法律法则允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东谈主可制定和实施相应的业务法则。               第 81 页 共 169 页              十一、基金的投资   （一）投资方向   本基金通过被迫的指数化投资管理，密致追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪纰缪最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）非常备选要素股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、 创业板非常他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、固 定收益资产（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府 债券、中期单据、可调治债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支握 证券、债券回购、银行进款等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须安妥中国证监会干系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%， 投资于创业板 50 指数要素股非常备选要素股的比例不低于非现款基金资产的 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货非常他金融用具的 投资比例依照法律法则或监管机构的端正推论。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调治。   （三）标的指数   本基金的标的指数为创业板 50 指数。   若翌日出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向                第 82 页 共 169 页 中国证监会陈诉并建议管理决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其 他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有 东谈主利益优先原则支握基金投资运作。   （四）投资策略   本基金为被迫式股票指数基金，领受完全复制标的指数的方法追踪标的指 数，即按照标的指数的成份股组成非常权重构建基金股票投资组合，并根据标 的指数成份股非常权重的变动进行相应调治。若因特殊情况（如商场流动性不 足、个别成份股被限制投资、法律法则退却或限制投资等）导致无法取得满盈 数目的股票时，基金可能不可按照成份股权重握有成份股，基金管理东谈主将领受 合理方法替代等指数投资工夫适当调治基金投资组合，并可在条件允许的情况 下，辅以金融生息用具进行投资管理，以有用按捺基金的追踪纰缪，追求尽可 能逼近标的指数的推崇，力求按捺本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的 日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪纰缪不跨越 4%   为有用按捺指数的追踪纰缪，本基金在在意风险管理的前提下，将戒指运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质， 通过股指期货对本基金投资组合的追踪效率进行实时、有用地调治和优化，并 提高投资组合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可 运用股指期货有用减少基金组联合产配置与追踪标的之间的差距；在本基金发 生大额净赎回时，可运用股指期货按捺基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成 本，从而确保投资组合对指数追踪的效率。   本基金在详细研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 纰缪的最小化。   （五）投资限制                 第 83 页 共 169 页   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板   （2）每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的统一权证，不得跨越该权证的   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于统一原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的万般资产支握 证券，不得跨越其万般资产支握证券所有领域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资法式， 应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得超                第 84 页 共 169 页 过基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金不安妥前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （15）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与 境内上市交易的股票合并诡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、股权分置更变中支付对价等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则或监管部门 另有端正时，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之 日起开动。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   如果法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   为稳健基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                第 85 页 共 169 页   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱非常他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、实 际按捺东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，遵照握 有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平正合理价钱推论。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法则或监管部门取消上述退却性端正，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为 95％×创业板 50 指数收益率＋5％×同期银行活 期进款利率（税后）。   由于本基金投资标的指数为创业板 50 指数，且每个交易日日终在扣除股指 期货保证金以后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值 5%，因此，本基金将功绩相比基准定为 95％×创业板 50 指数收益率＋   如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应调治。功绩 相比基准的调治根据标的指数的变更步调推论。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险 和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   （八）基金管理东谈主代表基金愚弄干系权利的处理原则及方法                 第 86 页 共 169 页 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     （九）基金的融资     本基金不错根据届时有用的联系法律法则和政策的端正进行融资。     （十）基金投资组合陈诉     基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载费力不存在伪善记录、误导性 叙述或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 7 月 17 日复核了本陈诉中的财务计算、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复 核内容不存在伪善记录、误导性叙述或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              款式              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                1，019，951，552.08            94.06      其中：债券                               -                -      资产支握证券                              -                -                     第 87 页 共 169 页      其中：买断式回购的买入返                                       -                 -      售金融资产     （1）陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                            占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                              例(%) A    农、林、牧、渔业                          -                - B    采矿业                               -                - C    制造业                  818，602，079.05            75.80      电力、热力、燃气及 D                                      -                -      水分娩和供应业 E    建筑业                               -                - F    批发和零卖业                            -                -      交通输送、仓储和邮 G                                      -                -      政业 H    住宿和餐饮业                            -                -                  第 88 页 共 169 页      信息传输、软件和信 I                          68，012，039.46            6.30      息工夫服务业 J    金融业                   86，254，055.20            7.99 K    房地产业                              -                - L    租借和商务服务业                          -                -      科学研究和工夫服务 M                          22，994，982.94            2.13      业      水利、环境和大家设 N                                      -                -      施管理业      住户服务、修理和其 O                                      -                -      他服务业 P    栽种                                -                - Q    卫生和社会职业               23，752，047.60            2.20 R    文化、体育和文娱业                         -                - S    详细                                -                -      所有                 1，019，615，204.25            94.41     （2）陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                            占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                              例(%) A    农、林、牧、渔业                          -                - B    采矿业                               -                - C    制造业                      336，347.83             0.03                  第 89 页 共 169 页     电力、热力、燃气及 D     水分娩和供应业                      -   - E   建筑业                          -   - F   批发和零卖业                       -   -     交通输送、仓储和邮 G     政业                           -   - H   住宿和餐饮业                       -   -     信息传输、软件和信 I     息工夫服务业                       -   - J   金融业                          -   - K   房地产业                         -   - L   租借和商务服务业                     -   -     科学研究和工夫服务 M     业                            -   - N   水利、环境和大家设     施管理业                         -   - O   住户服务、修理和其     他服务业                         -   - P   栽种                           -   - Q   卫生和社会职业                      -   - R   文化、体育和文娱业                    -   - S   详细                           -   -                 第 90 页 共 169 页       所有                            336，347.83            0.03      （3）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未握有港股通股票。      （1）陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比例 序号             股票称呼         码              （股）         （元）              （%）      （2）陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比例 序号             股票称呼         码              （股）         （元）              （%）                        第 91 页 共 169 页     本基金本陈诉期末未握有债券投资。 细     本基金本陈诉期末未握有债券。 券投资明细     本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本陈诉期末未握有贵金属投资。 细     本基金本陈诉期末未握有权证投资。     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本陈诉期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为有用按捺指数的追踪纰缪，本基金在在意风险管理的前提下，将戒指运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质， 通过股指期货对本基金投资组合的追踪效率进行实时、有用地调治和优化，并 提高投资组合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可 运用股指期货有用减少基金组联合产配置与追踪标的之间的差距；在本基金发 生大额净赎回时，可运用股指期货按捺基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成 本，从而确保投资组合对指数追踪的效率。                      第 92 页 共 169 页      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）陈诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细      本基金本陈诉期末未握有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形      本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观测 的，也莫得在陈诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                       金额（元）      （4）陈诉期末握有的处于转股期的可调治债券明细      本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调治债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的诠释                    第 93 页 共 169 页     本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                                         占基金资产                        通顺受限部分的                    通顺受限情况 序号   股票代码      股票称呼                     净值比例                        公允价值（元）                      诠释                                          （%）                       第 94 页 共 169 页                          十二、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 翌日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩计算不包括握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值推崇    历史各时期段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比    （截止时期 2024 年 6 月 30 日）                                              功绩比                          净值增长 业 绩 比 较 较 基 准                净值增长                                  ① －     阶段                   率法式差 基 准 收 益 收 益 率                  ②－④                率①                                    ③                          ②        率③         法式差                                              ④  自 2021-1-1  （合同成效                                                   - 日）至 2021-                                            0.01%                -28.29%    1.81%    -28.32%   1.84%   0.03% -0.03% 自 2023-1-1 至                                             -                -23.06%    1.17%    -22.78%   1.18%           -0.01% 自 2024-1-1 至   -7.95%     1.62%     -8.63%   1.64%   0.68% -0.02%                           第 95 页 共 169 页                                              功绩比                          净值增长 业 绩 比 较 较 基 准                净值增长                                  ① －     阶段                   率法式差 基 准 收 益 收 益 率                  ②－④                率①                                    ③                          ②        率③         法式差                                              ④ 自 2022-2-22 （C 类份额成效                                                 -                -13.68%    1.83%    -13.53%   1.85%           -0.02% 日）至 2022-                                            0.15% 自 2023-1-1 至                                             -                -23.20%    1.17%    -22.78%   1.18%           -0.01% 自 2024-1-1 至                -8.04%     1.62%     -8.63%   1.64%   0.59% -0.02% 华安创业板 50 指数型证券投资基金自 2022 年 2 月 22 日起新增 C 类基金份额。 基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。                           第 96 页 共 169 页               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以非常他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基 金财产账户相零丁。  （四）基金财产的看护和刑事使命  本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                第 97 页 共 169 页            十四、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易气象的交易日以及国度法 律法则端正需要对外败露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  （三）估值方法  交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交易所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。  （1）对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；               第 98 页 共 169 页  （2）对在交易所商场上市交易的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交易所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，领受估值工夫 确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结 算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步调及干系法律法则的端正或者未能充分稳健基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商管理。  根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外给以公布。  （四）估值步调  基金管理东谈主应每个职业日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或                 第 99 页 共 169 页 基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主对外公布。   （五）估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪戾的使命东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承 担；由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的， 由估值过错使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过错使命方仍是积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值过错使命方派遣更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值 过错已得到更正。   （2）估值过错的使命方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值过错的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍派遣估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 过错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥                第 100 页 共 169 页 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值过错使命 方。   （4）估值过错调治领受尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；                第 101 页 共 169 页  （七）基金净值的阐发  基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交易终局后诡计当日的基金资产净值 和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。  （八）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值过错处理。 据过错等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、适当、合理的措施进 行查抄，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主辞退补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施 削弱或排除由此变成的影响。                 第 102 页 共 169 页              十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款分成与红利再投资，登记在登记系统基金份额握有东谈主绽开式基金账户下的 A 类基金份额和 C 类基金份额，握有东谈主可遴聘现款红利或将现款红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方 式是现款分成；登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额握有东谈主深圳证券账户 下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分拨步调等联系事项遵照 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的干系端正。本基金 Y 类基 金份额的收益分拨方式是红利再投资；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不违监犯律法则及基金合同的端正，且对基金份额握有东谈主利益无践诺性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调治基金收益的分拨原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收                 第 103 页 共 169 页 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策的确定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》推论。对于场内份额， 遵照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的干系端正。              第 104 页 共 169 页            十六、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金管理东谈主在法律端正的范围内参照公允的商场价钱确定， 法律法则另有端正时从其端正。   (二)基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。                  第 105 页 共 169 页   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内从基金财产 中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费计提的 诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内从基金 财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。 联系法则及相应条约端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主 从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 106 页 共 169 页 资基金基金合同》推论； 基金财产中列支； 目。   (四) 基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售服务费的调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协接洽情裁减基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率。裁减基金管理费率、基金托管费率、C 类基金份 额的销售服务费率，无谓召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照《信 息败露办法》的联系端正于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推论。                第 107 页 共 169 页             十七、基金的管帐与审计  （一）基金的管帐政策 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。  （二）基金的审计 干系业务经历的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介公告。                  第 108 页 共 169 页            十八、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《基金合同》非常他联系端正。干系法律法则对于信息败露的端正发 生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违警 东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者随机按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息费力。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：  （四）本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除稀薄诠释外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：               第 109 页 共 169 页  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东谈主大会召开的法则及具体步调，诠释基金家具的秉性等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募诠释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及 基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发 生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具费力概要是基金招募诠释书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具费力概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金家具费力概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费力概要其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更 新基金家具费力概要。  基金管理东谈主应当在本基金的基金份额上市交易 3 个职业日前，将《上市交 易公告书》登载在指定网站上，并将上市交易公告书指示性公告登载在指定报 刊上。  在本基金开动上市交易或开动办理申购赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开 日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明申购、                第 110 页 共 169 页 赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机 构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息费力。  基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师 事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。  陈诉期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等依期陈诉文献中“影响投资者决策的其他缺陷信息”项下败露该投 资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金 的独有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合 资产情况非常流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 端正编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》隔断、基金算帐；  （3）调治基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事                第 111 页 共 169 页 项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的激动、变更公司的践诺控 制东谈主；   （8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （10）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行为 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务干系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股股 东、践诺按捺东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计 提法式、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类基金份额净值估值过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金或某一基金份额暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、 赎回央求；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资东谈主赎回等要紧事 项时；   （22）调治基金份额类别的设立；   （23）本基金停复牌、暂停上市、收复上市或隔断上市；               第 112 页 共 169 页   （24）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在商场玄妙传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开 暴露，并将联系情况立即陈诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   基金合同出现隔断情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在 指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   本基金将在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募诠释书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险计算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既 定的投资政策和投资方向等。   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支握证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信                 第 113 页 共 169 页 息败露内容与形状准则等法则的端正。    基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募诠释书、基金家具费力概要、基金算帐 陈诉等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 电子阐发。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证干系报送信息的的确、准确、完好、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他大家媒体败露信息，然而其他大家媒体不得早于指定媒介和基金上市 交易的证券交易所网站败露信息，何况在不同媒介上败露统一信息的内容应当 一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当 安妥中国证监会干系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的 专科机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则端正将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息败露的情形 业时； 资产价值时；               第 114 页 共 169 页 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；  （九）法律法则或中国证监会对信息败露另有端正的，从其端正。              第 115 页 共 169 页                十九、风险揭示  （一）投资组合的风险  投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。  证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的商场风险起首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险因素：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情状 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货推广风险  基金握有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货推广，现款 的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。  （5）汇率风险  汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致本基金所 投资的上市公司功绩非常股票价钱。  （6）上市公司计划风险  上市公司的计划受多种因素影响。如果所投资的上市公司计划不善，其股 票价钱可能着落，或者随机用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全排除该种风险。                第 116 页 共 169 页   （7）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一 的久期计算并不可充分响应这一风险的存在。   （8）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 飞腾所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现误期、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证 券交割风险。   因商场交易量不及，导致证券不可赶快、低成土产货激荡为现款的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，致使本基金莫得满盈的现款 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“九、华安创业板 50 份额的申 购与赎回”章节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 其中“投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板 50 指数成 分股非常备选要素股的比例不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围上看， 基金资产的流动性邃密； 的市值所有不得跨越本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 设立安妥《流动性风险管理端正》。   要而论之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相 对可控。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现无数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回央求进行戒指调治，以应                  第 117 页 共 169 页 对流动性风险，保护基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：  具体措施，详见招募诠释书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回”中 “（十）无数赎回的情形及处理方式”的干系内容。  （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步调及对投资者的潜在影响  基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用万般流动性风险管理用具，对赎 回央求等进行戒指调治，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措 施，包括但不限于：  具体措施，详见招募诠释书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回”中 “（九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。  上述具体措施，详见招募诠释书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回” 中“（十）无数赎回的情形及处理方式”的干系内容。  对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并选用减慢支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回央求的措施。  （二）本基金独有的风险                第 118 页 共 169 页   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与 统统这个词股票商场的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划情状、 投资东谈主神志和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离： 中产生追踪纰缪。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪纰缪。 产生追踪纰缪。 合或承担冲击成本而产生追踪纰缪。 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与方向指数产生追踪纰缪。 机制非常他用具变成的指数追踪纰缪；因基金申购与赎回带来的现款变动等。   （4）追踪纰缪按捺未达约定方向的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值按捺在 0.35%以内，年追踪纰缪控 制在 4%以内，但因标的指数编制法则调治或其他因素可能导致追踪纰缪跨越上 述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：                  第 119 页 共 169 页 出成份股以获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能设立较低的 赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基 金份额的风险。   （6）成份股退市的风险   指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，详细研讨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调治。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和稳健，翌日指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的管理和稳健，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈诉并建议管理决策，如更换基金 标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基 金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额 握有东谈主利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数推崇与干系商场推崇有在互异，影响投资收益。   （8）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更方向指数的情形，本 基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 调治，基金的收益风险特征将与新的方向指数保握一致，投资东谈主须承担此项调 整带来的风险与成本。   在安妥法律法则和深圳证券交易所端正的上市条件的情况下，基金管理东谈主 可根据联系端正，央求本基金的基金份额上市交易。本基金在深圳证券交易所 挂牌上市的，由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间 不可买卖本基金上市交易份额，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及                  第 120 页 共 169 页 而产生流动性风险；另外，当基金份额握有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内 的基金份额或握有东谈主数不郁勃上市条件时，本基金存在隔断上市的可能。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品时时具 有杠杆效应， 价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高 的风险。何况由于生息品订价相称复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损 失风险。   股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。 别，投资者仅能通过个东谈主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东谈主待业金投 资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金投资基金的基金份额申购 赎回款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年级或法 律法则、政策端正的其他领取条件时，不可领取个东谈主待业金。具体业务法则请 温雅基金管理东谈主届时发布的干系公告。   （三）管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理工夫等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置不可安妥基金合同的要求，不可达到预期收益方向；也可能 表当今个券个股的遴聘不可安妥本基金的投资作风和投资方向等。   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，各式国外的投资用具也慢慢引入， 这些新的投资用具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可调治债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东谈主可能因为对这些新的投资家具的不老到而发生投资过错，产生投资风                  第 121 页 共 169 页 险。   （四）合规性风险   指本基金的投资运作不安妥干系法律、法则的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东谈主为因素变成操作过错或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易过错、IT 系统故障等风险。   （六）投资科创板风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于端正法式、上市公司信息败露或者范例运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；推论法式更严，彰着丧失握续计划智商，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意践诺的关联交易支握收入的上市公司可能会被退市； 且不再设立暂停上市、收复上市和再行上市要领，上市公司退市风险更大。   科创板个股蚁合来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业翌日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异， 举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现非常他干系流动性风险。                第 122 页 共 169 页  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股， 商场可能存在高蚁合度情状，举座存在蚁合度风险。  科创板企业均为商场认同度较高的科技更变企业，在企业计划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更 为权臣。  国度对高新工夫产业扶握力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形貌变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （七）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。  （八）其他风险  由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现款比例以应付赎回 的需求，在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。  当诡计机、通信系统、交易采集等工夫保障系统或信息采集支握出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核              第 123 页 共 169 页 算系统无法按正常时限炫耀产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。  本基金是一绽开式基金，基金领域将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回 而络续变化，如果由于投资东谈主的连气儿大宗赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。  因为商场剧烈波动或其他原因而连气儿出现无数赎回，并导致基金管理东谈主的 现款支付出现贫窭，投资东谈主在赎回基金份额时，可能会遭受部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。  构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商误期等超出基金 管理东谈主自身顺利按捺智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 售。然而，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。                第 124 页 共 169 页    二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息败露办法》的联系端正在指 定媒介公告。  （二）基金合同的隔断  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对管理决策进行 表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。               第 125 页 共 169 页 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律见识书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，根据基金份额握有东谈主握有 的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉不断帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 126 页 共 169 页 第 127 页 共 169 页       二十一、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 128 页 共 169 页      二十二、基金托管条约的内容撮要 基金托管条约的内容撮要详见附件二。            第 129 页 共 169 页          二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有 东谈主的需要和商场的变化，应时对服务款式进行调治。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额握有东谈主发送电子对账单。   （二）电话商量服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金家具 与服务等信息的自助查询。   客服热线东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过热线取得 业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、账户费力修改等专项服务。   （三）采集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行商量互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等万般信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或见识。本公司将在收到投 诉之日起 3 个职业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跨越 20 日，并实时见知投诉东谈主延长久限及情理。  （六）网站交易服务   依据干系的招募诠释书、基金合同的约定以及《业务法则》的端正，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务法则详 见基金管理东谈主网站诠释。  （七）基金管理东谈主客户服务研究方式  客户服务热线：40088-50099（免资料话费）                 第 130 页 共 169 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请研究基金管理东谈主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式研究基金管理东谈主。请确保投资前， 您/贵机构仍是全面融会了本招募诠释书。                       第 131 页 共 169 页                二十四、其他应败露事项 会及工商、财税等联系机关的处罚。 序           公告事项                信息败露媒介称呼   败露日历 号     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子败露网     资基金 2023 年第 3 季度陈诉      站和公司网站     华安基金管理有限公司对于公        《证券时报》，中国证监会     事宜的公告                      站     华安基金管理有限公司对于旗        《证券时报》，中国证监会     公告（永达股份）                   站     对于基金电子直销平台延长         《证券时报》，中国证监会     行为的公告                      站     对于基金电子交易平台延长工        《证券时报》，中国证监会     的公告                        站     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子败露网     资基金 2023 年第 4 季度陈诉      站和公司网站                          《证券时报》，中国证监会     华安基金管理有限公司对于副     总司理任职的公告                                站     华安基金管理有限公司旗下部        《证券时报》，中国证监会     示性公告                       站     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子败露网     资基金 2023 年年度陈诉          站和公司网站    华安基金管理有限公司旗下部         《证券时报》，中国证监会    的指示性公告                      站                      第 132 页 共 169 页      华安创业板 502024 年第 1 季   中国证监会基金电子败露网      度陈诉                      站和公司网站      华安创业板 50 指数 A 基金产     中国证监会基金电子败露网      品费力概要更新                  站和公司网站    对于隔断喜鹊金钱基金销售有           《证券时报》，中国证监会    售业务的公告                        站    华安基金管理有限公司对于旗           《证券时报》，中国证监会    公告（国科天成）                      站                       第 133 页 共 169 页       二十五、招募诠释书存放及查阅方式  照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则端正将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复印件。              第 134 页 共 169 页             二十六、备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点：除第 8 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主 的住所。  （三）查阅方式：投资东谈主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二五年三月二十一日               第 135 页 共 169 页             附件一：基金合同内容撮要  （一）基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息费力；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）认真阅读并治服《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）推论成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）照章召募资金；                 第 136 页 共 169 页  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回和调治 央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行为；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （16）在安妥联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金申购、赎回、 调治、转托管、非交易过户、依期定额投资等方面的业务法则，在法律法则和 本基金合同端正的范围内决定和调治基金的除调高管理费率和托管费率之外的 干系费率结构和收费方式；  （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                第 137 页 共 169 页  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用适当合理的措施使诡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他联系端正，履行信息披 露及陈诉义务；  （12）保守基金生意奥密，不深切基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》非常他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主深切；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；  （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他联系端正召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他                 第 138 页 共 169 页 干系费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在端正时期发出，并 且保证投资者随机按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开费力，并在支付合理成本的条件下得到联系费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）推论成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投                第 139 页 共 169 页 资所需账户，为基金办理证券交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；  （2）缔造专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业气象，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；  （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》非常他联系端正另 有端正外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主深切；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识， 诠释基金管理东谈主在各缺陷方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管理东谈主有未推论《基金合同》端正的行为，还应当诠释基金托管东谈主是 否选用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系费力 15 年以 上；               第 140 页 共 169 页  （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他联系端正，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而辞退；  （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）推论成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步和洽法则  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表 组成。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额握有东谈主大会不缔造日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：                 第 141 页 共 169 页 法则、中国证监会另有端正的除外； 同另有约定的除外； 基金合同另有约定的除外； 外； 握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会； 易所隔断上市的除外； 握有东谈主大会的事项。  （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额握有东谈主大会： 赎回费率、销售服务费率； 无践诺性不利影响的情况下，增多、减少或调治基金份额类别及界说，变更收 费方式； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；                第 142 页 共 169 页 无践诺性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务； 无践诺性不利影响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调治联系 基金申购、赎回、调治、转托管、非交易过户、依期定额投资等业务法则； 情形。   （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由 基金管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）单独或所有握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就 统一事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议 提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或所有握有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金 托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或所有握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就 统一事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或所有握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金 份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进军、插手。                  第 143 页 共 169 页   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点;   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中诠释本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关及 其研究方式和研究东谈主、书面表决见识寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管 理东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则 应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监 督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影 响表决见识的计票着力。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会、通信开会及法律法则、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予解释委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。 现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：               第 144 页 共 169 页 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释安妥法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记资 料相符； 效的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表决限制日已往投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系指示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下 按照会议文告端正的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或 基金管理东谈主经文告不插足收取书面表决见识的，不影响表决着力； 东谈主所握有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额握有东谈主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表 出具书面见识；               第 145 页 共 169 页 具书面见识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符；  （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额握 有东谈主也不错领受采集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结 合的方式进行表决，会议步调比照现场开会和通信开会的步调进行；或者领受 采集、电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。  基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事步调  在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文定步调确定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决 议的着力。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。                第 146 页 共 169 页   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每一基金份额享有对等的表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和稀薄决议：   （1）一般决议，一般决议须经插足大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的 须以稀薄决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）稀薄决议，稀薄决议应当经插足大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合 同》、与其他基金合并以稀薄决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提 交安妥会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头安妥会议文告端正的书面表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金 管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 开动后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任               第 147 页 共 169 页 监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的联系端正 在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论成效的基金份额握有 东谈主大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 条件等端正，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同祛除和隔断的事由、步调以及基金财产算帐方式                第 148 页 共 169 页  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：  （1）基金份额握有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主相接的；  （3）出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对管理决策进 行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （4）《基金合同》约定的其他情形；  （5）干系法律法则和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职业 日内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产算帐步调： 告出具法律见识书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。                 第 149 页 共 169 页   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，根据基金份额握有东谈主握有 的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉不断帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的 并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同端正的义务，稳健基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公气象和营业气象查阅。                 第 150 页 共 169 页               附件二：托管条约内容撮要    一、托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号，上海国金中心二期 31、32 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字199820 号    组织体式：有限使命公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期间：握续计划    计划范围：基金管理业务、发起缔造基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成马上间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续期间：握续计划    计划范围：给与公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结 算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；                      第 151 页 共 169 页 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务； 代理资金算帐；万般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇 单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观测、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务咨询人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合 格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、 手机银行、网上银行业务；金融生息家具交易业务；经国务院银行业监督管理 机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘法式 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东谈主运用干系工夫系统，对基金践诺投资是否安妥基金合同对于证 券遴聘法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）非常备选要素股（含存托凭证）、其他股票(包括中小板、 创业板非常他中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货、固定 收益资产（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债 券、中期单据、可调治债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支握证 券、债券回购、银行进款等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具(但须安妥中国证监会干系端正)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%， 投资于创业板 50 指数要素股非常备选要素股的比例不低于非现款基金资产的 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括               第 152 页 共 169 页 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货非常他金融用具的 投资比例依照法律法则或监管机构的端正推论。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调治。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 指数要素股非常备选要素股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证，不得跨越该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支握证券领域的 10％； 始权益东谈主的万般资产支握证券，不得跨越其万般资产支握证券所有领域的 10％； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资法式，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                   第 153 页 共 169 页 产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基 金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不安妥前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致； 内上市交易的股票合并诡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、10、14、15 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、股权分置更变中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不安妥上述端正的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之 日起开动。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   上述投资组合限制条目中，若属法律法则的强制性端正，则当法律法则或 监管部门取消上述限制，在履行适当步调后，本基金投资可不受上述端正限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对本条约 第十五条第九项基金投资退却行为进行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主                第 154 页 共 169 页 应预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧狠恶关系的 公司名单非常更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 的确性、完好性、全面性。基金管理东谈主有使命看护的确、完好、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已驰名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督进程，基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并变成基金资产损失的，由 基金管理东谈主承担使命，基金托管东谈主并有权向中国证监会陈诉。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、践诺按捺东谈主或 者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，基金管理东谈主应当遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 小心利益打破，安妥中国证监会的端正，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行 间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调治 银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主诠释情理，在与交易敌手发生 交易前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商管理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面 阐发后，被阐发调治的名单开动成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易对 手的资信按捺，按银行间债券商场的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银 行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及基金合同 的约定遴聘进款银行。                 第 155 页 共 169 页   本基金投资银行进款应安妥如下端正： 银行进款业务账目及核算的的确、准确。 干系条约、账户费力、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘进款银行时有违背联系法律法则的端正 及基金合同的约定的行为，应实时以书面体式文告基金管理东谈主在 10 个职业日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个职业日内纠正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为， 应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个职业日内纠正或谢绝结算。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈诉 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资通顺受限证券进行监督。 为的紧迫文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券联系问题的 文告》等联系法律法则端正。 刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行 时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。                 第 156 页 共 169 页 风险按捺轨制、流动性风险按捺预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流 动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。 上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供联系通顺受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与 承销商缔结的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、完好。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行为可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排除或小心措施进行补充和整改， 并作念出版面诠释。不然，基金托管东谈主经预先书面见知基金管理东谈主，有权谢绝执 行其联系指示。因谢绝推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何使命，并有权陈诉中国证监会。 证基金托管东谈主随机正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的使命与损失，由基 金管理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。  （八）基金管理东谈主应在基金初次投资中期单据或中小企业私募债券前，与 基金托管东谈主签署相应的风险按捺补充条约，并按照法律法则的端正和补充条约 的约定向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资中期单据或              第 157 页 共 169 页 中小企业私募债券的投资管理轨制。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 中违背法律法则和基金合同的端正，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 文告后应不才一职业日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易 步调仍是成效的投资指示违背法律、行政法则和其他联系端正，或者违背基金 合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理 东谈主应在端正时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供干系数据费力和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为，应实时陈诉中国证 监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管 理东谈主无正派情理，谢绝、装束对方根据本条约端正愚弄监督权，或选用拖延、 诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改 正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东谈主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、深切基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约非常他联系端正时，应实时以书面形               第 158 页 共 169 页 式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一职业日前实时核 对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为， 包括但不限于：提交干系费力以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和的确性， 在端正时期内回复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应实时陈诉中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管 东谈主无正派情理，谢绝、装束对方根据本条约端正愚弄监督权，或选用拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警戒仍不改正 的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 整与零丁。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管理。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和管理               第 159 页 共 169 页 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主算帐职业，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限使命公司的端正推论。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及干系账户的开设、使用的，按联系端正开设、使用并管理；若无干系端正， 则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、使用的端正。  （四）债券托管专户的开设和管理  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债 券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基 金托管东谈主同期代表基金缔结宇宙银行间债券商场债券回购主条约。               第 160 页 共 169 页   （五）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系法则使用并管理。 理。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用按捺下的什物 证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承 担。托管东谈主对托管东谈主除外机构践诺有用按捺的证券不承担看护使命。   （七）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主看护。除条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。要紧合同的看护期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   万般基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每职业日诡计基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东谈主每职业日对基金资产进行估值后，将万般基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系 法律法则的端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                 第 161 页 共 169 页  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的权益类证券的估值  交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱；  （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系端正确定公允价值。  （3）交易所商场交易的固定收益品种的估值 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （4）银行间商场交易的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。  （5）统一证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别               第 162 页 共 169 页 估值。  （6）因握有股票而享有的配股权，领受估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日 结算价估值。  （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。  （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。  （10）干系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步调及干系法律法则的端正或者未能充分稳健基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商管理。  根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外给以公布。  （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的纰缪不动作基金资产估值过错处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的 数据过错，或国度管帐政策变更、商场法则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主 天然仍是选用必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现过错的，由此造 成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主辞退补偿使命。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施削弱或排除由此变成的影响。  （三）基金份额净值过错的处理方式  （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时， 视为该类基金份额净值过错。任一类基金份额净值出现过错时，基金管理东谈主应                第 163 页 共 169 页 当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施防患损失进一步扩大； 过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。当发生净值诡计过错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额 握有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形， 有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当任一类基金份额净值诡计差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需 要进行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命， 经阐发后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任。与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方的 建议推论，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的任一类基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公 告，而且基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面诠释，该类 基金份额净值出错且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对基 金份额握有东谈主或基金支付补偿金，就践诺向基金份额握有东谈主或基金支付的补偿 金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对任一类基金份额净值的诡计结果，天然多 次再行诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净 值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金 变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行正常复核步调后仍不可发现该过错，进而导致某一类 基金份额净值诡计过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统设立而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行 协商。                 第 164 页 共 169 页   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主零丁 地设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册 为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供的确、完好的基金财务管帐陈诉。月 度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 职业日内完成；季度陈诉应在季 度终局之日起 15 个职业日内编制收场并给以公告；中期陈诉在管帐年度半年终 了后两个月内编制收场并给以公告；年度陈诉在管帐年度终局后三个月内编制 收场并给以公告。基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   《基金合同》成效后，基金招募诠释书、基金家具费力概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书和基金家具 费力概要并登载在指定网站上；基金招募诠释书、基金家具费力概要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不 再更新招募诠释书、基金家具费力概要。                第 165 页 共 169 页   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核见识书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的的登记与看护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额 握有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管 东谈主看护。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随性一个交易日或全部交易日的 基金份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同                  第 166 页 共 169 页 成效日、基金合同隔断日等波及到基金缺陷事项日历的基金份额握有东谈主名册应 于发寿辰后十个职业日内提交。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应治服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法 妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按联系法则端正各自承担相应的使命。  七、争议管理方式  因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合管理，协 商、联合不可管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，稳健基金份额 握有东谈主的正当权益。  本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。  八、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更步调  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后成效。  （二）基金托管条约隔断的情形 权；  （三）基金财产的算帐               第 167 页 共 169 页  (1)   自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职业日内，成立基金财产 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。  (2)基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小 组不错聘用必要的职业主谈主员。  (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，稳健基金份额 握有东谈主的正当权益。  (4)基金算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。  (1)基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)编制算帐陈诉；  (5)聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计；  (6)聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律见识书；  (7)将算帐陈诉报中国证监会备案；  (8)   公告基金算帐陈诉；  (9)对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度， 算帐用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)归赵基金债务；  (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。                    第 168 页 共 169 页   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归赵前，不分拨给基金份额握有东谈主。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，根据基金份额握有东谈主握有 的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、 期货干系业务经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基 金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐 陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载 在指定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 169 页 共 169 页